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ForInvest被罚28万美元并被永久禁止从事商品相关活动

2011/06/21 14:22 · Forex Magnates

ForInvest被责令支付28万美元民事罚款,并且永不能从事与商品有关的活动。

美国期货交易委员会今天宣布北区伊利诺斯州地方法庭法官James B. Zagel已进入缺席审判阶段,并对ForInvest集团下达永久性禁令。

2011年6月17日作出的判决发现ForInvest曾要求客户开设场外杠杆式外汇交易帐户,而其自身没有在CFTC登记零售外汇经纪商资格却作为所有帐户外汇交易的合约对方。ForInvest从来没有在CFTC登记备案过。

此判决源于2011年1月26日在北区伊利诺斯州地方法庭对ForInvest的一个起诉,特拉华州的一个有限责任公司起诉ForInvest违反了期货管理法案和CFTC条例的两处登记规定。ForInvest是CFTC在全国范围内清理没有CFTC经营资格的违法经营公司行动中起诉的十四个外汇公司之一。

Judge Zagel的判决令永久禁止ForInvest从事CFTC起诉的违法行为,并责令ForInvest关闭其在网上的外汇价格查询网页。此判决令还要求ForInvest支付28万美元民事罚款并永久禁止其从事任何商品相关的活动,包括交易、登记或者请求拥有CFTC登记豁免权。

这起案件是CFTC为了贯彻执行2010年10月18日生效的新外汇管理条例首次发起的案件之一。新的条例要求任何公司如果要进入外汇市场则必须在CFTC登记备案,并且遵守外汇管理条例以保护公众利益。







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