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NFA对两家交易咨询公司采取紧急执法处罚行动

2011/06/24 06:53 · Forex Magnates

NFA 今日宣布对D2W资本管理公司,Prestige 资本咨询公司,和 Toby Hunter 采取紧急处罚行动。

NFA今天宣布已经对D2W资本管理公司,Prestige 资本咨询公司及其主管Toby Hunter采取紧急处罚行动。这两家公司是位于北卡罗莱纳州夏洛特市的商品交易咨询公司。

根据NFA 的调查,D2W,Prestige 以及Hunter 涉嫌对客户的投资价值误导客户,用虚假的投资业绩信息吸引潜在客户,以及未向D2W的客户提供NFA 认可的免责文件。这些公司及个人也未能就其公司管理的资产及客户资金的价值及所在向NFA提供相应的记录,并在整个调查过程中误导NFA。

NFA 的MRA 文件有以下段落,它描述了这些资金是如何运作的:

(按照NFA的要求)Hunter 还为Prestige公司以及Prestige 管理的基金出具了一些银行记录。NFA 翻阅了Prestige 公司的银行记录以及交易账户记录,发现有几笔大资金从其管理的基金转到了公司。比如,2010年12月15日和16日两天,投资人向Prestige 基金的交易账户汇进了将近四百万美金。在12月16日,三十万美金被从其交易账户转到了公司的银行账户。2010年12月22日,又有十万零五千美金被从其交易账户转到了公司的银行账户。当NFA询问Hunter 为什么有将近四十万美金被从交易账户转到公司的银行账户时,Hunter回答说他会过问此事并向NFA汇报。后来Hunter既没有向NFA解释这些转账,也没有提供这些转账的支持性文件。

NFA宣布立即对D2W, Prestige 及Hunter启用MRA和ARA两项条款。以上公司及个人将被禁止吸存或接受客户及投资人的资金;禁止为其管理的账户,账户群 或者其它投资工具吸存资金;禁止其有任何交易。同时,在获得NFA同意之前,也禁止其派发或转存他们所管理的客户,投资人,投资群体,以及这些投资群体中个人的资金。

在以上公司及个人完全满足NFA 的要求之前,对他们的MRA和ARA两项条款将一直有效。 以上公司及个人可以立即向NFA的听证委员会申请听证。

MRA/ARA 条款的详细内容可以在NFA的网站(www.nfa.futures.org上找到。

这个案子的执法员工是;LeeAnn Reider (312-781-1553) and Chris Mitseff (312-781-1477)

NFA 是一个为保证期货市场的公正性而提供具有创意且高效监管的独立机构。







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