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美一交易员涉嫌外汇欺诈被CFTC责令赔偿14万美元

2011/06/30 23:41 · Forex Magnates

Adrian 承认犯有联邦电信诈骗罪,将于2011年8月2日面临审判。

美国商品期货贸易委员会(CFTC)于6月27日提出诉讼,同时指控佛罗里达的德拉海滩的Mark Adrian在一起外汇欺诈中向公众发行伪造的银行账户。CFTC的指控要求Adrian赔偿14万美元,并且禁止他为其他任何人或以其他任何人的名义做交易,以及向CFTC申请注册。Adrian本人目前没有向CFTC 注册。

CFTC的指控查明,大约从2005年到2008年的8月,Adrian任职的KJW 资本投资管理有限责任公司,直接的和间接的从经纪人那里拉拢顾客来开立投资管理帐户,然后KJW用这些账户进行交易,以顾客的名义换取外汇。根据指控,KJW利用所谓的业主账户交易的方法,从至少58位顾客那里获得了超过1840万美元。在同样是Adrian任职的Avidus贸易有限责任公司,KJW用顾客的个人账户做外汇交易,并且所有KJW的顾客被要求在这里开立和维持外汇交易账户。

指控发现,顾客遭受严重的外汇交易损失,而且,Adrian不但没有通知顾客这些损失,还制造了假的银行记录和数据表来向顾客隐瞒损失。例如,指控发现一份Adrian假造的Avidus’Dresdner 银行账单和真实的银行账单有同样的字体,颜色和账户号码,但是资产负债表大相径庭。根据指控,实际Dresdner银行资产负债表总计18.1万美元,而经手Adrian的负债表是248.8万美元。

指控发现,借助这些伪造的银行记录和数据表上的信息,Adrian无数次在口头上和书面上对顾客歪曲和隐瞒事实。根据指控,通过这些歪曲和隐瞒,Adrian欺骗顾客不要取回资金,结果导致了顾客损失至少230万美元。

在相关的刑事诉讼中,美国伊利诺斯州北部地区的律师事务所在2010年9月13日提出对Adrian的诉讼(案件编号No. 1:10-cr-00754)。Adrian 在2010年10月26日承认犯有电信欺诈罪。审判被安排在2011年8月2日。

CFTC感谢伊利诺斯州北部地区的律师事务所、联邦调查局和英国金融服务监管局对此事的协助。

CFTC负责此案的人员是Charles Marvine、 Rick Glaser 和 Richard Wagner。







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