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纽约梅隆银行滥收退休基金超3000万美元

2011/07/1 23:04 · Forex Magnates

近日,一些机构客户控诉纽约梅隆银行和斯特里普公司在外汇交易时滥收费用,为此相关部门对他们进行了监管审查。据马萨诸塞州州司库Steven Grossman估计,短短两星期内纽约梅隆银行竟然多收了2000多万美元的国家养老基金费,经过他的进一步分析,这个数目似乎已远远超过了3000万美元。

州司库Steven Grossman还说,他在纽约梅隆银行“超收”的国家养老基金中又发现了1050万美金 – 而本月初在一次审计中就发现过2000多万美元。在2007年1月1日,当时有一名顾问为所持的国家养老基金外币寻求兑换交易,为了不错过任何一个时间段,他扩大了寻求范围,自此,也就是自2000年以后,羁押银行就始为马萨诸塞州效力了。

Grossman在一份声明中说到:“在确定初步调查结果前,我们想尽可能全面地了解一下,过去几年里它们是怎样代我们进行外币交流.”他还说:”养老金受益人和纳税人都必须得到公平的对待,况且银行也不能从他们应得的费用中获益。”

作为养老储备金的投资管理(PRIM)的董事长,Grossman将纽约梅隆银行所谓的外汇交易收费称作是“牟取暴利。”

目前,纽约梅隆银行和美国斯特里普公司都在接受联邦监管机构的调查,并遭受了来自许多金融巨头的诉讼打击。四月,国家外汇聘请Franmingham来审查这笔涉及500亿美元国家养老基金的外汇交易。

纽约梅隆说:“我们不认为(PRIM)有超收现象.通常情况下,很难运用协商(外汇)利率和长期指令利率进行较小的货币交易.”银行今日声明:“(PRIM)所支付费用的利率每天都会被披露。(PRIM)完全可以在每天早上11点之前,决定不再支付当天规定的费用,但它却没有这样做.”

以下是与此案有关的近期事实:

  • 2009年- State Street公司(一家拥有CURRENEX股份的公司)因涉嫌欺诈被加州总检察院控告,据控告所述,该公司在外汇交易中向当地两家最大的养老基金公司超收了至少566万美元费用
  • 2011年2月 – 阿肯色退休教师机构控告美国道富公司,并强烈要求波士顿银行为外汇交易中办理的不公平和欺骗性业务赔款.
  • 2011年3月 – 由宾夕法尼亚州东南部交通管理局(SEPTA)递交了群众对纽约梅隆银行的诉讼申请。
  • 2010年10月 – 华盛顿州投资委员会已与美国道富公司达成了117万美元的协议,并撤销了诉讼。然而,美国其他地区如加利福尼亚州,弗吉尼亚州和佛罗里达州却准备运用法律手段来严惩这些从退休基金中获利的羁押银行。
  • 2011年5月 – SEC调查State Street的外汇定价。
  • 2011年6月 – 来自马萨诸塞州的数据显示,纽约梅隆银行多收了3000多万美元。






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