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匈牙利FSA暂停iFOREX外汇交易执照并罚款10万美金

2011/07/12 22:40 · Forex Magnates

匈金融监管局(匈牙利FSA)发表以下声明认定iFOREX外汇交易 – 一个在欧洲和中东地区经营的巨大的的零售外汇交易商,在彻查后被发现 iFOREX外汇交易违反了许多操作规则。 iFOREX外汇交易的外汇许可证被暂停六个月,并被罚款10万美元。以下是事件(匈牙利)的全部细节

金融监管局(FSA)的支付罚款iFOREX外汇交易投资服务ZRT(公司),以6个月暂停该公司的网上外汇交易的营业执照后彻底检查了20万比交易。

在2011年1月,日本金融厅也对公司进行了全面的调查研究,并得出的结论:许多情况下,互联网服务也为公司的外汇交易平台提供违法经营的条件。

日本金融厅决定,该公司的主要业务已经侵犯保护规则,就是没有将有关风险服务特点的充分信息给予客户和那些参与实施规则的其他服务公司。该公司的营业执照被暂停,鉴于公司目前没有达到资本的运作规则和技术条件所要求的水平,该公司的营业执照被暂停。

本公司在吊销许可证协议期间不能开发新的业务,现有业务可能不会产生新的违反合同的要求,但必须履行其义务时,客户端开放功能暂停不受影响。

为防止侵犯洗黑钱,要求该公司按照立法去确定客户。

FSA,以消除该公司复原计划和内部审计,公司每月必须将他们主要的客户数据发通知给监督机构

2011年7月8日,布达佩斯财政监督管理局







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