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NFA对CMS作出75,000美元的罚款

2011/07/15 16:47 · Forex Magnates

第一项控罪,其交易服务器从2009年11月至2010年12月运行期间,CMS的操作没有后备设施。
第二项控罪,经NFA授权,CMS在24小时内没有将平台失败通知NFA。在下面的五个实例中,CMS均未能通知其客户或NFA:

2010年6月20日:VT平台不能运行长达7个小时,所有使用VT平台的客户不是无法登录就是被踢出VT系统。(CMS服务器不会运行查询,以确定受影响客户的确切数字。) 2009年11月26日,VT平台不能运行2个小时,约200家客户无法登录或者被踢出VT系统。

2010年1月24日:VT平台不能运行2个小时,700家客户无法登录或者被踢出VT系统。
2010年4月18,VT平台不能运行34分钟,550家客户无法登录或者被踢出VT系统。
2010年4月23日,VT平台不能运行18分钟,280家客户无法登录或者被踢出VT系统。

7月14日 ,芝加哥 – 美国全国期货协会(NFA)对设在纽约的期货经纪商-资本市场服务有限责任公司(CMS),处以75000美元的货币制裁。NFA商业操作委员会发出的决定是基于NFA 2011年5月提交的投诉和CMS提交的和解条约而做出的。
投诉指出CMS未能实施适当的业务连续性和灾难恢复计划以及CMS没有向其客户及NFA报告公司所经历的所有系统中断。这些中断使得客户无法进入新的订单或管理其现有的订单 。此外,申诉控告CMS未能充分监督其电子交易平台的使用。 投诉和决策的完整文本,请参阅NFA的网站(www.nfa.futures.org)

NFA具有创新和有效的监管程序,是首屈一指的独立供应商,维护期货市场的完整性。







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