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CFTC指控一家外汇交易公司存在欺诈行为

2011/07/29 18:10 · Forex Magnates

联邦政府法院提出冻结被告者的资产并禁止销毁其帐簿和记录。

Washington, DC——The U.S. Commodity Futures Trading Commission (美国商品期货交易委员会CFTC)今天指控佛罗里达州泽西城圣彼得堡的Susan G. Davis、佐治亚州伍德斯托克的David E. Howard II以及他们的在纽约的公司

Forex Capital Trading Group, Inc. (Forex Group外汇投资贸易集团有限公司) 和 Forex Capital Trading Partners, Inc. (Forex Partners外汇资本贸易合作公司),还有新泽西州卢瑟福的Joseph Burgos以及他的公司Highland Stone Capital Management, LLC (Highland Stone投资管理有限责任公司),因为他们通过欺诈手段招揽至少73个客户用超过130万美元进行场外外币(外汇)合约交易。自2011年5月31日以来,除Davis以另一家Forex Capital Trading Partners NA, Inc.(外汇资本贸易合作公司)关系负责人的身份登记过以外,没有一个被告在美国商品期货交易委员会注册过。

2011年7月27日,纽约南区美国地方法院法官理Richard J. Holwell当天提出控诉发布紧急召令冻结被告的资产并禁止销毁其帐簿和记录。初步禁令听证会订在2011年8月11日。

美国商品期货交易委员会(CFTC)指控Davis、Howard、 Burgos和他们的公司Forex Group、Forex Partners、 Highland Stone至少在2009年4月就开始通过欺诈手段,在两家国外外汇零售交易公司中的一家,招揽客户通过外汇帐户进行交易。几年内,被告们涉嫌各自在其公司的网站上以及其他途径谎报那些高得难以置信的利润。据称,Forex Group和Forex Partners公司使客户帐户的损失总和达到224,824美元,但他们报告2009年的回报达到149.35%。这些公司的客户到2010年10月损失达736,241美元,但被告们却公布2010年收益达到51.94%。根据投诉,被告还涉嫌提供给目标客户据说是经过核实的帐目报表,这其实是虚报以前客户的盈利业绩。

被告还涉嫌向客户虚假承诺Burgos是一个成功的外汇交易商,客户的帐户会由Burgos、Davis和 Howard细心管理,以尽量减少风险损失。事实上,通过外汇交易,客户最终损失超过86%的总投资成本,而且根据投诉,在2009年5月和2010年10月之间,在被告们交易客户账户的几个月内,客户账户的损失就已经有78%。

诉讼中,美国商品期货交易委员会(CFTC)要求其赔偿受骗客户、撤销外汇合约、没收非法所得、处以民事罚款、交易和登记禁令,根据联邦商品反欺诈法对其进一步违反处以永久禁令。

美国商品期货交易委员会(CFTC)对the U.K. Financial Services Authority(英国金融服务管理局)的协助表示感谢。

美国商品期货交易委员会(CFTC)负责这次行动的执法工作人员是Susan B. Padove、Joy McCormack、Elizabeth Streit、Scott Williamson、Rosemary Hollinger和Richard B. Wagner。







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