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CFTC对福汇处以14万美元罚款

2011/08/4 13:48 · Forex Magnates

2010年《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》引起了美国外汇经纪商的大波动。FXCM,凭其强度和客户资产,成为世界最大的外汇经纪商之一,但因其未能在CFTC注册而被处以罚款。

今天美国商品期货交易委员会(CFTC)提出并同时解决起诉英国伦敦外汇资本市场有限公司(FXCM有限公司)作为一个零售外汇交易商(RFDE)在没有与CFTC注册机构的5.3(a)(6)(i) 监管下注册就与美国客户进行杠杆式外汇交易,FXCM公司从未以任何名义与CFTC注册。

CFTC条例要求FXCM支付14万美元的民事罚款,并停止进一步侵犯CFTC交易委员会5.3(a)(6)(i)监管.

今天的诉讼源自CFTC于2010年10月18日制订的新条例,并实施了某些《2010多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》规定。新条例还要求外汇交易商采取步骤,保护投资者,包括维持资本和记录,以降低风险和提高透明度。(见CFTC新闻稿件5883-10)。

CFTC规定认为,从2010年10月18日到10月29日,11天内立即实施后的新规定中,FXCM的RFED交易对手美国客户并未注册为RFED,其在杠杆零售外汇交易中是不合格合同参与者。

CFTC规定强调,CFTC的商品专业人士注册要求是"国会制定的规范管理机构的基石,以保护市民。注册CFTC的关键是执行其法定职能的监测和执行的能力。根据规定来看,《商品交易法》(CEA),及CFTC已经认识到一个未注册的实体的运作 “严重违反”CEA并威胁到行业的完整性。

这已不是FXCM第一次成为大众焦点,回首2005年NFA因发布误导性的宣传材料被判罚款11000美元。 最近一个案例是针对FXCM客户声称他们使用不公平的贸易惯例。

现在经纪商们正在游说《多德-弗兰克华尔街改革》因这种改革正大大减弱着他们的生意。 由于新FIFO和利用准则的实施,主要基于美国的经纪商已经转向其他主要金融中心,例如伦敦和悉尼。







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