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CFTC针对Blue Sky资本管理公司和Gregory Schneider向NFA出具虚假报表罚款

2011/08/12 23:02 · Forex Magnates

CFTC向田纳西州中部地区的美国州立法庭投诉,宣称Blue Sky 和 Schneider大约在2008年10月21到23日NFA 对Blue Sky的审计中,恶意的隐瞒事实,制造虚假的不真实的数据和报表给NFA。当时,,Blue Sky是以商品基金经理和商品交易顾问的身份向CFTC注册

的, Schneider是作为Blue Sky的独家联系人注册的.

BlueSky资本管理集团(“Blue Sky”)和它的负责人Gregory M. Schneider(“Schneider”)(共同被告),在2008年10月21到23日左右国家期货协会NFA 对Blue Sky的审计中,向NFA恶意隐瞒事实,制造虚假的不真实的或欺骗人的数据和报表。依据是NFA在商品交易法案(“Act”)下规定的官方职责,这在2008年依据食品、环保、能源法案被修改,出版号为 110-246。

与NFA的审计相关的是, NFA员工询问被告关于Blue Sky的经营状况。得到的回答是,被告除了故意弄错和遗漏材料事实,又伪造了Blue Sky只管理10个客户账户的假象,并说Blue Sky只是从2008年3月开始管理客户账户的,而且Blue Sky并没有收到过客户的投诉;完全没有说明Blue Sky在2007年管理过大约80个其他客户账户;也没有提到在NFA审计之前,甚至在审计期间,有一位客户不断的向Blue Sky投诉其账户。

2007年3月27日左右,Blue Sky向CFTC注册为商品交易顾问CTA,Schneider注册为Blue Sky的唯一联系人AP。大约在2007年3月,Blue Sky开始在全球期货和外汇公司(“GFT”)管理客户账户,这是一个外汇零售商和大型期货交易商,2007年最终在GFT管理大约80个账户(“2007 accounts”)。2007年的账户专门在场外外汇合约中交易。根据后来NFA的测算,收到净客户存款至少为120万美元,到2007年8月为止净损失大约为投资资产的30%。大概在2007年8月28日,被告用电子邮件通知Blue Sky的客户,说Blue Sky计划更改经营模式,从一个管理交易项目变为基金管理,它不再在GFT为客户账户交易,并说如果他们希望Blue Sky继续为他们做交易,客户必须填写新的管理协议。2007年11月1日左右,Blue Sky向CFTC注册为商品基金经理CPO。







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