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对NFA从事外汇活动成员的仲裁在内的外汇规定的修改

2011/08/18 00:37 · Forex Magnates

根本上说NFA对零售外汇市场的参与者的控制比以前更多了。商品期货委员会(CFTC)最近通过了一系列针对NFA管理其会员零售外汇活动的修正案。这些修改包括对NFA规定细则301和306,NFA守则2-10, 2-36 和 2-39,仲裁章程第一部分,和补充说明的条款9053、9058和9060,将在2011年10月1日生效。

根据NFA规顶细则306,如果NFA的会员向CFTC作为一个零售外汇交易商或者期货佣金商FCM注册,他们是外汇交易商FDM,他们是或者被动的成为零售外汇交易的双方,除非会员也是不包括在NFA的规定细则306的仲裁之下的一个实体。NFA守则2-39条款要求NFA的成员在介绍、拉拢和管理零售外汇账户时,遵守特定的NFA外汇要求,除非成员是被规定细则306标出的一个特殊的、被排除在外的实体。

NFA正在修改细则306和守则2-39来消除这些例外。结果是,所有的NFA从事零售外汇业务的成员将服从于合适的NFA外汇要求。这次外汇要求上的唯一轻微修改是针对期货佣金商成员,他们的外汇活动对于他们的期货客户是有限的,因为客户利用场外外汇交易来给场内交易的货币风险保值,利用其他货币而不是本国货币。在守则2-36的新的细分下,这些期货佣金商将被豁免所有NFA外汇要求,除了反欺诈条款和根据公平公正交易原则行动的职责。

NFA也修改了细则301(j),关于管理成员实施外汇活动的资格。对细则301(j)的修改要求任何向CFTC注册的成员和实施外汇活动的成员,要指派一个外汇公司代表,任何与公司相联系的个人要被批准成为外汇代理人,来为NFA成员实施外汇活动。这些公司同时被要求拥有至少一个注册为AP而且批准为外汇AP的委托人。根据某些祖父条款,此人将被要求通过零售场外外汇考试(34系列)。

另外,NFA采纳了对NFA守则规定2-36的细分(l)(客户信息和风险揭露),修改了标题为外汇交易下的补充说明9053,来对成员的外汇交易强加在NFA守则2-30中规定的“了解你的客户”的要求。

NFA的守则2-10(b)也被修改了,要求外汇交易商保持一个在美国本土、阿拉斯加、夏威夷或者波多黎各的办事处,负责准备和维护CFTC 和 NFA要求的金融记录和报告,并要求其被上市的委托人和定居在办事处的FDM的已注册AP监管。

最后,NFA对其仲裁准则第一部分做了一些技术上的修改,标题为守则2-40下的补充条款9058:大任务的程序,或者外汇情况的清偿:客户业务的终止,还有标题为守则2-36(e)下的补充条款9060:使用电子交易系统的监管。

更多关于修改的信息可以在2011年3月3日NFA向CFTC的提交信函中参看。相关疑问请联系主管 Lauren Brinati( lbrinati@nfa.futures.org),或者副总顾问(Carol Wooding cwooding@nfa.futures.org)。







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