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CFTC对外汇经纪商的欺诈行为罚款

2011/09/5 21:16 · Forex Magnates

美国监管当局:商品期货交易委员会(CFTC)已经提起诉讼,同时对北卡罗来纳州阿奇代尔的 Roy Scarboro,Jr提出罚款,因其欺诈性的骗取了客户大约71.3万美元来做场外外汇交易。

CFTC调查还发现Scarboro私自挪用资金,开立虚假的账户报表,隐瞒他在交易中损失大量钱款的事实。

Scarboro从未向CFTC注册过。

CFTC要求Scarboro偿付35万美元的民事货币赔偿。起诉同时永久禁止Scarboro和CFTC注册会员交易,向CFTC注册或者是企图通过注册寻求免责。

根据CFTC的起诉,大约在2009年6月开始,Scarboro拉拢了至少6个客户,从他们那里接受了大约71.3万美元,通过一个叫资本资产管理基金的资金池(CAMF),用来做场外杠杆外汇交易。Scarboro是CAMF的总合伙人和经理。在集资过程中,Scarboro至少向一个参与者保证只有20%的CAMF资金会用来作外汇交易,其余的会投资美国国债。事实上,CFTC发现Scarboro把参与者的钱款只是用来作外汇交易,从没有投资过任何形式的美国债券工具。

CFTC的调查进一步查明Scarboro把大约61.2万美元存在注册期货经纪商的外汇交易账户里。他在外汇交易中一直遭受损失,没有一个月是赢利的,致使参与者资金损失了约59.7万美元。为了隐瞒他的交易损失,调查发现,Scarboro向CAMF的参与者开立了虚假的月度账户报表,以证明不同时期参与者要么是稳步获利,要么只是稍微有所损失。另外,Scarboro在这些账户报表上骗客户说他作为CAMF的总合伙人,是没有从中分取利润的。调查还发现Scarboro挪用了至少参与者资金中的5.9万美元。

在相关的刑事诉讼中,Scarboro在2011年5月4日被判26个月的监禁,并被要求赔偿68.266362万美元。(案件编号3:10-cr-254 (W.D.N.C.) )。







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