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CFTC再次起诉11家接受美国零售外汇客户的公司

2011/09/9 16:31 · Forex Magnates

继上半年CFTC(美国商品期货交易委员会)起诉了12家外汇公司后,现在又对另外11家接受美国零售外汇客户的公司提出起诉(他们以零售外汇交易商RFED的身份经营公司,但却并未在CFTC进行注册。)令人意外的是在诸多名不见经传的小公司中,赫然可见两家声名显赫的公司:City Credit Capital 和 Enfinium。

这实在是骇人听闻,因为两家公司都分别在FSA(英国金融服务监管局)和ASIC(澳大利亚证劵和投资委员会)注册过,我真的不相信他们会以身犯法,伪造自己RFED的身份。

据CFTC执法部门主管David Meister表示:“CFTC的执法行为都表明了CFTC坚定的决心,通过加强新的外汇监管制度,为投资者营造一个更为安全的外汇市场,这早在2010年十月就略有成效。新的监管法令要求想要参与外汇市场的实体公司都必须到CFTC注册,而且必须服从CFTC的监管,以便保护大众的利益,使其免受潜在的欺诈性运营的损害。 ”

以下公司收到了CFTC的起诉,作为此次扫清外汇败类的一部分:

·    1st Investment Management, 有限责任公司, 美国怀俄明州;
·    City Credit Capital, (英国) 股份有限公司, 英国;
·    Enfinium Pty 股份有限公司, 澳大利亚
·    GBFX, 有限责任公司, 纽约;
·    Gold & Bennett, 有限责任公司, 纽约;
·    InterForex, 有限公司, 英属维尔京群岛;
·    Lucid Financial, 有限公司, 美国犹他州;
·    MF Financial,股份有限公司, 总部巴西,办事处纽约;
·    O.C.M. Online Capital Markets 股份有限公司,英属维尔京群岛;
·    Trading Point of Financial Instruments 股份有限公司. 塞浦路斯;
·    Windsor Brokers, 股份有限公司, 塞浦路斯;

在外汇市场,RFED(零售外汇交易商)和FCM(期货经纪商),是客户进行外汇交易的第三方负责人。在商品交易法(Commodity Exchange Act,CEA)及CFTC的监管下,任何以RFED或FCM身份运营的实体公司都必须在CFTC注册。此外,如果一家实体公司接受美国投资者与RFED和FCM进行交易签下的订单,那么也必须在CFTC注册。

所有起诉中除两起外,其余的被告公司都涉嫌伪造RFED身份,即,被告在未经CFTC注册的情况下,为客户提供外汇交易的反向操作。在其余两家被告公司:GBFX有限责任公司/Gold & Bennett, 和Lucid Financial有限公司,都在未注册介绍经纪商(IB)的情况下,提供客户与RFED(零售外汇交易商)的外汇交易。在每起诉讼中,CFTC称被告接受来自美国投资者的订单,以进入外汇交易市场,而这违反了商品交易法(CEA)。







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