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CFTC控告Jeffrey Liskov 和鹰眼资产管理公司涉嫌外汇诈骗

2011/09/9 16:32 · Forex Magnates

华盛顿特区:美国商品期货交易委员会CFTC)提起民事诉讼,指控马萨诸塞州普利茅斯的Jeffrey Liskov和他的公司EagleEye Asset Management, LLC(EEAM,鹰眼资产管理有限责任公司)作假和欺骗至少一位美国客户,以客户的名义挪用300多万美元的退休基金进行外汇合约(外汇)的场外交易。

2011年9月8日,CFTC向美国马萨诸塞州联邦地方法院提起诉讼,声称至少在2008年10月至2010年8月期间,Liskov没有告知客户其失败的外汇交易,也没有告知客户外汇交易的巨大动荡性和高风险性。Liskov还涉嫌误导客户说外汇交易是合适且传统的投资目标。

诉讼还称Liskov未经授权就动用交易客户的帐户、挪用资金、并在电汇单及他所带客户的帐户提供给经纪公司的开户文件上伪造客户的签名。根据诉讼,Liskov和EEAM公司因为这种未经授权的交易计划,收到了他们本不该得的235000美元左右的佣金。当客户发现这些未经授权的交易时,据说Liskov和EEAM公司已经造成了超过324万美元的外汇交易损失。

进一步诉讼中,CFTC要求归还非法所得、赔偿客户损失、吊销注册登记、民事处罚、禁止交易和登记,以及永久禁止其再违反联邦商品法。

CFTC感谢美国检察官办公室及马萨诸塞州波士顿证券交易委员会的协助。

CFTC负责这次行动的部门执法人员是Camille M. Arnold、Joseph Patrick、Susan Gradman、Scott Williamson、Rosemary Hollinger和Richard Wagner。







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