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差价合约被用以内幕交易

2011/09/14 19:03 · Forex Magnates

澳大利亚金融监管部门已着手调查在一次潜在的收购竞拍中滥用高杠杆率的金融交易工具的情况。

一家中国公司的总裁及其夫人和另外三人都受到了调查,有人指控他们利用集团计划的内部消息来收购澳大利亚的采矿公司,并在股票市场的博彩交易中非法获利200万美元。

澳大利亚证劵和投资委员会(ASIC)已冻结了这五人的资产,这其中包括汉龙矿业投资公司的常务董事Steven Hui Xiao,并对这五人执行了旅行禁令,直至下周新南威尔士高等法院的听证会开始前。

当ASIC调查到汉龙矿业公司与澳大利亚两家公司Bannerman Resources 和Sundance Resources存在内幕交易时,采取了行动,此前这两家公司在七月由汉龙出价共14亿美元收购。

ASIC认为这3男2女是利用了差价合约这一金融工具,差价合约可以让投资者就股票的价格波动进行买卖,而不涉及实物股份交易。

在七月,ASIC的市场监管团队截获了Bannerman和Sundance数目极大的差价合约交易。在7月11日,Bannerman宣布出价1.44亿美元,而在下一周的7月18号当天,Sundance的收购价在14亿美元。

差价合约一直以来备受争议,因为在ASIC看来差价合约存在着“巨大的风险”,近期ASIC对供应金融产品的公司制定了新的监管指导方针。

差价合约交易在许多欧洲国家都被明令禁止,最近的法国,意大利,西班牙,和比利时。

澳大利亚证劵和投资委员会(ASIC)在七月下旬对Sundance和Bannerman存在的差价合约交易展开调查。并从多方公司调查取证,其中包括差价合约交易商IG Index公司和CMC Markets亚太有限公司,以及一些银行。







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