您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

福汇因未监控和维护好交易系统被CFTC责令支付600万美元

2011/10/4 00:14 · Forex Magnates

FXCM(福汇)将支付总额1620多万美元来解决NFA(美国国家期货协会)和CFTC(美国商品与期货交易委员会)的指控。

这是八月份NFA(美国国家期货协会)对FXCM罚款的延续,FXCM被控其从正价延误中获取所得;未采取或实行适当的程序来确保所有客户订单的有效执行;在价格调整时,没有平等地对待所有客户;未能充分调查所有客户账户中的可疑活动。FXCM和Niv因没有起到监管作用而遭到起诉。

在回应CFTC(美国商品与期货交易委员会)600万美元的罚款/处理时,FXCM是这样说的:“FXCM和CFTC(美国商品与期货交易委员会)之间的解决方案是在预料之中的,早在2011年8月11日FXCM第二季度财报电话会议期间就有所披露。当时,公司确立了1600万美元的准备金用于CFTC(600万美元)和NFA(200万美元)的罚款处理,还有对受到影响的客户(8261937美元)的借贷赔偿。迄今为止,NFA的罚款已支付,受到影响的客户已赔付。 NFA和CFTC的罚款和客户赔偿都在准备金预算控制之内,没有对福汇公司的净收入造成任何负面的影响。”

福汇公司还被认为没有及时向CFTC的执法部门提交相关记录。

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布指令并同时提出了Forex Capital Markets LLC(福汇,FXCM)因其没有认真监督工作人员,由他们处理FXCM外汇交易平台上57,000多位客户的账户进行交易的调停费用。FXCM(福汇)是总部设在纽约的注册零售外汇交易商和期货经纪商。指令还指出FXCM(福汇)在CFTC执法部门进行调查的期间,其未能及时提交相关记录的处理费用。

CFTC的指令要求FXCM(福汇)支付600万美元的民事罚款,并向其客户和以前的客户赔偿8261937美元。此外,CFTC的指令要求FXCM(福汇)自费进行三年的监控审查:(1) 交易执行的实施和政策,因为这涉及到客户设置订单的时间和FXCM执行订单的时间之间的价格变化;(2) 遵守其赔偿的义务。

根据CFTC的指令,至少从2008年6月18日到2010年12月17日期间,FXCM的职员、雇员和代理利用设置订单和执行市场订单、保证金清算订单时的价格变化,操作客户的帐户在FXCM平台上进行交易,FXCM对此没有认真监管。指令中还指出FXCM的故障让客户不能按照其意愿来获得价格变化中的利益,反而让客户遭受价格变化中的损失。CFTC还指出FXCM如果认真监督其工作人员,FXCM就会发现交易的公正性出现了问题,就有机会在其客户被剥夺、而FXCM获利约8261937美元之前,纠正他们的错误。

此外,CFTC的指令还指出FXCM作为CFTC的注册者,未能及时出示某些记录, CFTC从而会发出传票,试图从FXCM获得所需的记录。

CFTC感谢国家期货协会(NFA)的协助。2011年8月12日,NFA确定了和CFTC指令中FXCM相同的一些行为,发布了NFA对FXCM处以200万美元金钱制裁的处理判决(NFA案件编号11 – BCC – 016)。

CFTC执法部门负责这起案件的工作人员是Charles Marvine、Christopher Reed、 Rachel Hayes、Stephen Turley、Rick Glaser和 Richard Wagner。







无觅相关文章插件,快速提升流量