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外汇基金经理面临CFTC的罚款

2011/11/6 23:47 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)已获得联邦法院的指令要求Rodney Whitney、Nicholas T. Cox和Integra资本管理公司支付总计690万美金,包括对投资者的赔偿、非法所得及民事罚款。此前美国的地方法院法官发现这个公司未经注册的商品基金经理(CPO)和两个经纪商代理人(AP)通过商品基金庞氏骗局欺骗投资者,骗局的主要途径包括商品期货和场外外汇交易。

根据CFTC在2010年提交的原始指控,从2006年9月到2009年8月期间,Whitney、Cox和Integra资本管理公司面向公众征集资金,主要投资在商品基金或者场外外汇合同交易。Whitney和Cox对潜在投资者声称商品基金经理一般每月获得3-5%的盈利,在期货和外汇交易方面几乎很少有亏损。Whitney甚至发布伪造的会计报表和税务报表来向投资者证明Integra资本管理公司是值得投资的。被告通过上述方式从16个投资商品基金的客户和另外5个投资场外外汇合同交易的客户处骗取了300万美金。

指控宣称被告人将部分集资用于交易。然而,同被告骗取客户钱财的资料里所提供的信息,截然相反的是被告的交易账户一直处于亏损状态。不仅如此,资金的剩余部分还被Whitney和Cox挪用用于支付他们个人的消费,包括旅行、娱乐和购置房产。

Cox已同委员会达成了一致,委员会已向Whitney和Integra资本管理公司发布了缺席裁决的指令。Whitney和Integra资本管理公司必须共同及各自支付投资者赔偿金2,185,063美元,上缴非法所得1,198,316美元以及3,594,948美元的民事罚款,而Cox需要支付投资者赔偿金2,185,063美元和2,185,063美元的民事罚款。此外,这两个指令还永久性地禁止了Whitney、Cox和商品基金经理从事任何商品相关的活动,包括交易在内,并禁止他们登记,以及通过在CFTC注册来寻求豁免。







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