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CFTC指控Nicholas Trimble及其两个公司进行外汇诈骗

2011/11/11 17:26 · Forex Magnates

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)提起民事禁令的诉讼,指控被告Nicholas Trimble及其位于科罗拉多州丹佛市的Capstone外汇定量分析有限公司(以下简称Capstone)、Beekeepers基金资金管理有限责任公司(以下简称Beekeepers)通过使用专有的外汇交易系统联营管理交易账户,从客户这里骗取了至少110万美元进行外汇交易。

2011年11月7日提起诉讼的同一天,美国科罗拉多州丹佛市地方法院法官Philip A. Brimmer发布禁令冻结了Trimble、Capstone和Beekeepers的资产,禁止销毁账册记录,并允许CFTC即刻获取这些文件。

CFTC的民事诉讼称,至少从2009年6月到现在Trimble通过Capstone和Beekeepers哄骗客户投资联营管理外汇交易账户。根据控诉,Trimble谎称他使用了一个称之为“角斗士系统(Gladiator system)”,这个专有的可完全编程的外汇自动交易系统用来交易客户的资金。

根据诉讼,Trimble还谎称Capstone管理的活跃外汇交易账户总值超过500万美元,Capstone的外汇交易系统在过去的四年中,每月持续产出的利润至少有3%。

另外,根据控诉,Trimble谎称Capstone收到2000万美元角斗士(Gladiator)交易系统的购买订单,但由于这个系统太有价值了,他拒绝了这笔订单。Trimble还谎称,在角斗士系统(Gladiator system)创造成功先例的基础上,Capstone得到一家有信誉的交易公司会投资500万美元的承诺。

此外,诉讼声称Trimble, Capstone和Beekeepers挪用了大约441,000美元的客户资金并把这笔钱用在拉斯维加斯的赌场进行赌博及Trimble的个人开支上。

随后的诉讼中,CFTC要求返还非法所得、赔偿受骗的客户、民事罚款、颁布交易和登记的禁令以及进一步违反联邦商品法将得到永久禁令。

此案件CFTC执法部门的人员包括Brigitte Weyls、Joseph Patrick、Susan Gradman、Scott Williamson、Rosemary Hollinger和Richard Wagner。







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