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CFTC向违规外汇经理人提出法律诉讼

2011/12/4 15:43 · Forex Magnates

CFTC已经向国际商品顾问公司(ICA)、ProfitStars国际公司(PSI)和Paragon外汇公司(Paragon FX)提出了民事禁令。据委员会所称,ICA是一个未经注册的商品基金经理(CPO)机构,PSI没有向客户公开他们的外汇零售交易,Paragon FX没有注册成为外汇零售交易商(RFED)。另外,还分别对ICA的Gregory W. Seitz以及PSI的Ulysis K. Starling提出了诉讼。

根据诉讼,ICA和Seitz自2010年10月到2010年12月操控交易客户资金做零售及杠杆外汇交易。他们还运作一种叫做ICA Forex CP I LP的外汇基金投资工具。为了监管这样的资金,CFTC要求公司注册成为商品基金经理(CPO)并遵守商品基金经理的规范。然而,ICA从来没有进行注册。而且,ICA从来没有向客户公布他们没有依照法律需要注册成为外汇零售交易商(RFED)来运作他们的外汇资金。

相同地,委员会称PSI和Starling通过第三方机构,运作基金投资工具来操纵交易客户资金用作零售及杠杆外汇交易。那个第三方机构Paragon FX以一个外汇零售交易商(RFED)的身份非法运营。PSI要求信息披露的豁免权,但是这次豁免并没有被准许,因为许多资金投入者不具备合格的投资资格。11月10日,法官冻结了PSI的资产,禁止销毁公司账簿,CFTC授权可获取这些记录资料。

最终,CFTC第三次的控诉称Paragon FX承认了2010年10月到12月期间,从不符合合约资格的资金投入者处集资进行零售、杠杆场外外汇交易,但其并没有注册成为一个外汇零售交易商(RFED)。法官已经禁止毁坏外汇零售交易商(RFED)的账簿,并在11月初期一次申明听证会上部分冻结了公司的资产。

CFTC正在寻求赔偿、交出非法所得、民事金钱处罚以及永久禁令保护。

CFTC正努力让那些违规企业难以运营,而然对于规范的经纪商在新资本的要求下,也不得不付出代价,是不是管理者想把外汇交易完全从美国驱逐出去?







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