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世华通汇负责人涉嫌诈骗被分别判处12–17 年监禁

2012/02/6 17:58 · Forex Magnates

尽管世华通汇(One World Capital)貌似是美国最大的外汇经纪业巨头,结果却是一场骗局,但此案并不显得那么引人注目。

2008年以来,NFA(美国期货协会)的资本需求从几乎为0逐步升至2千万美元,使得许多外汇经纪商停业、整合或者将其经营业务全部转移到海外。前资本需求时代,许多小型经纪商大量涌入美国市场,其中就包括世华通汇。正如其他经纪商一样,世华通汇不得不关闭,很显然资本不足仅是其中原因之一。

2010年3月,世华通汇及其资本被CFTC(美国期货商品交易委员会)拍卖,原因是世华通汇没能满足净资本最低调整的需求、完善目前的账簿记录,使用误导的宣传资料,也没能采取并加强书面程序来监督这些宣传材料的使用情况。但和后来所揭露的相比,这似乎看起来很“无辜”。

2011年9月,CFTC同样对McGladrey & Pullen, LLP (McGladrey)提出指控,McGladrey & Pullen, LLP (McGladrey) 是一个全国性的会计师事务所,办公室设在伊利诺斯州的芝加哥,McGladrey的商业伙伴David Shane,是伊利诺斯的一名注册会计师,由于未能对世华通汇进行适当的审计和监督而遭到指控,这看起来更加“无辜”。

本周,世华通汇的两个负责人对于所犯的欺诈罪供认不讳,被分别判处有期徒刑17年和12年半。两人实施的外汇旁氏骗局,挪用数百万美元满足自己的奢侈生活,导致1,000多名全球投资者损失近17亿美元。

Charles G. Martin, 46岁,原伊利诺斯州的格伦克人和加利福尼亚的Malibu,今日被判处204个月的监禁,伊利诺斯州莱克福里斯特的63岁的John E. Walsh昨日被判处150个月的监禁,并命令两名被告负有共同及连带责任,强制赔偿16,976,554美元。政府迄今为止仅收回被告100万美元的清算所得。

这些负责人被用来作为客户的对手来进行外汇交易服务。然而,世华通汇作为安抚客户的一个交易平台,事实上客户的保证金已被世华通汇系统盗用。世华通汇掩盖了盗用资金的事实,同时政府和行业监管部门也被他们作出的虚假的陈述蒙蔽了。

这些被告将盗用的客户资金用来为其奢侈的生活提供花销。

信用卡和银行记录显示 Martin在一个脱衣舞俱乐部和餐厅花费了1百多万美元,将近1百万美元花费在了高级宾馆,另有1百万美元用来租用私人飞机。

他购买了一系列豪华轿车,并将成百上千美元捐给了名人慈善活动,出席公共场合时,雇有私人保镖陪伴。

同时,Walsh用世华通汇的信用卡支付个人花销,包括价值140,000美元的珠宝。他同时将70,000美元用作世华通汇乡村俱乐部的开销上,并用1,425,000美元在伊利诺斯州的莱克福里斯特购置了第二套房产。

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