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美国百利金融集团被NFA处以70万美元罚款

2012/02/14 21:42 · Forex Magnates

国家期货协会(NFA)向百利金融集团(Peregrine Financial Group,PFG)征收70万美元的罚金。百利金融集团是一家期货经纪商,也是NFA外汇交易商的会员。

NFA的商业行为委员会根据2012年2月的投诉记录,以及由百利总裁小罗素·华盛道夫(Russell R. Wasendorf, Jr),百利执行董事苏姗·欧米拉(Susan O’Meara)和百利外汇主管诺兰·希夫(Nolan J. Schiff)提交的结算判定了此次的罚款。华盛道夫、欧米拉和希夫既不承认也不否认对他们的指控。

投诉指称华盛道夫和欧米拉未能对4家百利担保过的介绍经纪商(GIBs)做好监管工作,其中包括:Clash金融公司(Clash Financial LLC),牛津交易集团有限公司(Oxford Trading Group, Inc,OTG),加利福尼亚资本交易集团(California Capital Trading Group LLC,CCTG)和爱国者金融市场有限责任公司(Patriot Financial Markets LLC,PFM)。投诉声称,Clash、OTG和CCTG在2010年至2011年间,忽视客户利益,诱导客户进行疯狂交易,以收取大量的佣金,并且4家经过担保的介绍经纪商都采用了欺骗性的推销。投诉还控诉华盛道夫、欧米拉和希夫没有采取有效的监管措施管理公司外汇客户的账户,未能向一些相关账户有效执行反洗钱活动的程序。

除了70万美元的罚款以外,调查对象必须保留一个独立顾问对百利目前对其GIBs和零售客户账户的监管程序进行审查,同时禁止百利两年内与任何介绍经纪商(IB)签署担保协议,另外百利还必须指定一名反洗钱专职人员。







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