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Enfinium接受美国外汇投资者事件与CFTC达成一致

2012/03/4 22:00 · Forex Magnates

2011年9月,美国商品期货交易委员会(CFTC)对11家外汇公司进行了起诉,指控他们各种违反CFTC要求的行为,包括通过一些没有在CFTC注册的公司来接受美国外汇投资者。

这是CFTC在当年早些时候起诉14家外汇公司之后,进行所谓“全国性监管审查行动”的第二步。即使像FXOpen和InterTrade这样的公司也会和CFTC达成解决方式,像InstaTrade和Ztrade公司,没有和CFTC达成一致而受到真正地处罚。

审查行动中,CFTC起诉的公司中只有Enfinium和英国城市信用资本集团(City Credit Capital)是真正规范的公司。福汇(FXCM)早些时候也被处罚了,但很快就得到了解决。

华盛顿——美国商品期货交易委员会(CFTC)获得了联邦法院的准许令,对被告澳大利亚悉尼Enfinium有限公司从美国客户处招募、接受外汇交易订单,而其未在CFTC注册的事件提出诉讼。

2012年2月24日,美国伊利诺斯州北部地区地方法院法官Judge Harry D. Leinenweber发布了永久禁令的准许令,要求Enfinium公司支付80,000美元的民事罚款。准许令还要求Enfinium公司停止向那些属于非法合约参与人的美国客户招募、接受订单,终止Enfinium公司作为合约方,为这些客户提供外汇交易,直到其在CFTC注册。准许令指出Enfinium公司要在其网站显著位置做出通知:Enfinium公司不为美国客户提供服务。

准许令还进一步禁止Enfinium与任何在CFTC注册的公司交易,禁止为那些非法合约参与人(non-ECP)的美国客户,或者从他们这里,进行任何交易、控制或指导交易、招募、接收、接受涉及商品期货、期权、证券期货产品、外汇的交易,直到Enfinium 在CFTC注册。

准许令确认CFTC指控Enfinium非法联系美国客户从事外汇交易,并没有在CFTC注册,就以零售外汇经销商的身份进行交易。 (见2011年9月8日,CFTC新闻稿6108-11)。

根据准许令,2010年10月18日开始,CFTC采用新的法规,实施2010年多德弗兰克华尔街改革与消费者保护法和2008年农业法案的规定,要求零售外汇经销商在招募、接受非法合约参与人的外汇订单之前要在CFTC登记。至少到2011年9月7日,Enfinium公司还在征求、接受美国非法合约参与人的订单。

确切地说,准许令发现Enfinium公司通过其授权代理的Vantage FX有限公司经营的网站为非法合约参与人的美国客户开立外汇交易账户,并作为合约方为每个客户提供订单。2010年10月18日后,Enfinium公司停止接受美国客户,然而,据准许令所述,至少到2011年9月7日,Enfinium公司还在继续接受那些已有账户的美国客户的订单。

负责此案的CFTC执行部门人员有:David Terrell、Elizabeth M. Streit、Joy McCormack, Scott R. Williamson、Rosemary Hollinger和 Richard Wagner。







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