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Windsor Brokers与CFTC达成一致

2012/03/8 16:36 · Forex Magnates

Windsor Brokers就接受美国外汇投资者事件,成为最新与CFTC达成一致的经纪商

这份名单变得越来越长了。

2012年2月29日, Enfinium与 CFTC达成一致,今年早些时候,FXOpen和InterForex经历了同样过程。

CFTC起诉的公司成了区别明显的两种类型:关注起诉的公司和不关注起诉的公司。关注的公司与CFTC达成了一致,而不关注的选择了不这样做。

这些公司与CFTC达成一致有很多原因:公众形象、其他司法管辖区的法规程序、所有者或管理者可以到美国出差和相对较低的罚款。然而也有不能达成一致的理由:CFTC不能对国外公司进行真正的监管,这些公司仍然可以接受愿意与国外外汇经纪商进行交易的美国投资者。

2011年9月, CFTC起诉11家外汇公司,指控他们各种违反CFTC要求的行为,包括通过一些没有在CFTC注册的公司接受美国投资者。这是CFTC在当年早些时候起诉14家外汇公司后,进行所谓的“全国性监管审查行动”的第二步。

3月7日,Windsor Brokers成为了与CFTC最新达成一致的经纪商。有趣的是, CFTC在对国外经纪商接受美国外汇投资者事件的第一轮起诉中,Windsor并未受到影响,直到2011年11月,Windsor一直在接受美国外汇客户。

商品期货交易委员会(CFTC)获得了联邦法院的准许令,要求塞浦路斯利马索尔的Windsor Brokers有限公司(Windsor)支付1.4万美元的民事罚款来解决CFTC的指控。Windsor没有在CFTC注册,就以零售外汇经纪商(RFED)的身份非法招募美国客户进行外汇交易(见CFTC 2011年9月8日的新闻稿6108-11)。

2012年3月6日,美国伊利诺斯州北区地方法院法官Elaine E. Bucklo发布准许令,永久禁止Windsor参与进行任何违反美国商品交易法(CEA)及CFTC规定的行为,准许令还指出Windsor要在其网站显著位置做出通知:Windsor公司不为美国客户提供服务。

确切地说,准许令发现从2010年10月18日开始,直到2011年11月30日,Windsor通过其网站为这些无利可图的美国(非法合约参与人)客户开立杠杆外汇交易账户,并向其招募订单。准许令发现Windsor没有经过注册就充当零售外汇经销商,作为合约对手方同美国客户进行外汇合约的买卖交易。根据准许令,Windsor清偿了全部美国客户的账户,已没有美国客户在Windsor开设账户。

(编译:我本豪情    审核:elin)

 







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