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CCC就接受美国客户与CFTC达成一致 被责令处罚14万美元

2012/03/14 22:02 · Forex Magnates

城市信贷资本(City Credit Capital,CCC)成为最新就接受美国投资者事宜与CFTC达成一致的经纪商。2012年3月Windsor经纪商与CFTC达成一致,之前是Enfinium、 FXOpen和InterForex。

因未经注册就经营零售外汇交易业务,伊利诺斯州联邦法院判处CCC(UK)民事罚款14万美元。CCC还被责令停止招揽美国投资者,并对网站进行修改。

CFTC全国性监管审查行动针对的是未按照2008年农业法案、多德弗兰克法案和CFTC规定进行注册的外汇公司。

华盛顿—美国商品期货交易委员会(CFTC)获得准许令,要求英国CCC支付14万美元民事罚款以解决CFTC的指控。准许令发现CCC未在CFTC注册,就以零售外汇交易商身份,非法招揽美国投资者进行外汇交易。(见CFTC2011年9月8日报道6108-11)

2012年3月7日,美国伊利诺斯州北区地方法院法官Ruben Castillo发布准许令,永久性禁止CCC参与任何违反商品交易法和CFTC规定的行为。准许令还要求CCC在其网站显著位置做出通知:CCC不为美国客户提供服务。

在外汇市场中,净资产充足的个人投资者(合法合约参与者)才有资格参与合约交易,不具备充足净资产的个人投资者(非法合约参与者)没有资格参与合约交易,零售外汇交易商和经过注册的商品期货经纪商可以同非法合约参与者进行外汇合约买卖,但要在CFTC注册,还要遵守投资者保护规则和规定,包括最低资金要求、保持交易记录和承诺。

确切地说,准许令发现从2010年10月18日开始,直到2011年10月21日,CCC一直通过其网站为净资产不足(非法合约参与人)的美国投资者开立外汇保证金交易账户,并向其募集订单。准许令发现,CCC没有经过注册成为零售外汇经纪商,就作为合约对手方同美国客户进行外汇合约买卖。根据准许令,CCC对所有美国投资者账户进行清算,已没有美国客户在CCC开立账户。

CFTC对英国金融服务管理局(FSA)的大力支持表示感谢。

(编译:我本豪情 审校:elin)







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