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NFA加强资金隔离制度

2012/03/15 11:47 · Forex Magnates

自从全球曼氏金融破产以来,NFA 和 CFTC 就一直在寻找加强保护客户资金的方法。迄今为止,建立隔离制度是一个显而易见的方法,比如不把资金放在经纪商手中。但这很快就会改变。

据汇亨了解到的消息称,CFTC可能马上颁布更具限制性的规定,要求经纪商将客户资金存放在监管银行。乍看起来这可能让人感觉有问题,那就是会使美国经纪商已经非常高的服从成本进一步增加,而且同客户进行交易的负担更重。

期货业自律组织(SRO)提出了加强现有客户隔离资金保护措施的初步建议。

鉴于全球曼氏金融的破产成立了一个特别委员会,委员会由来自期货业自律组织的代表组成,它提出了一系列初步建议,要求更改自律组织的规则和管理条例,加强对公司持有的客户隔离和担保资金的保护。

四条建议如下:

要求期货经纪商(Futures Commission Merchants ,FCM)提交每日资金隔离和担保报告。这将是一种附加的方法,使自律委员会能够对公司遵守隔离和担保要求的情况监管。并且是一种风险管理工具,能够监控公司持有客户资金数量的趋势和波动和公司持有的超额隔离和担保资金。

要求所有期货经纪商提交隔离资金投资详细报告,报告要反应所持有的客户隔离和担保资金的投资方式、投资项目。该报告两个月提交一次,这能起到加强对期货经纪商进行客户隔离和担保资金投资监管的作用。

开展更多的定期抽查,从而对期货经纪商遵守隔离和担保要求的情况进行监管。期货经纪商每年要接受指定的自律协会和外部会计师的审计。

要求期货经纪商建立规则,使客户隔离和担保资金的任何支出都是为了客户的利益,如果超过超额隔离和担保资金的25% ,该公司要立即通知其自律协会。

美国期货协会主席Dan Roth宣称:“委员会相信这些建议将为监管机构提供更有力的工具,使其能够对公司遵守隔离和担保要求的情况进行监管,从而加强业内保护客户的体制。这些是我们的初步建议,为了取得更大的进步,我们将继续与CFTC和行业进行合作。”

特别委员会因全球曼氏金融的破产成立于2012年1月,其成员来自芝加哥商业交易所集团(CME Group)、美国全国期货协会(NFA)、英国洲际交易所(InterContinental Exchange)、堪萨斯城交易所(Kansas City Board of Trade)和明尼阿波利斯谷物交易所(Minneapolis Grain Exchange)。

(编译:我本豪情 审校:elin)







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