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波多黎各一家交易商被罚370万美元

2012/03/29 10:31 · Forex Magnates

波多黎各一家外汇基金经理因在外汇交易中涉嫌欺诈行为,受到波多黎各一家美国地区法院的罚款。

ACJ资本股份有限公司持有人Angel Collazo被美国监管机构商品期货交易委员会(CFTC)指控,罪名为其代表客户进行欺诈性交易,利用欺诈手段招揽客户并提供虚假的盈利信息。

2011年5月提出诉讼,Angel被控从至少18个人员手中招揽了170万美元,Angel被发现伪造报表,在账户亏损的时候,称其盈利。

法院对Collazo强制执行罚款判决。Collazo要求支付150万美元的赔偿金、551000美元的非法收入和170万美元的民事处罚。

指令还永久禁止Collazo和他的公司和任何商品期货交易委员会注册的公司进行交易,禁止参与某些商品的相关活动。

12月13日,Collazo 承认其欺诈和洗钱等相关犯罪行为。Angel的判决目前安排在2012年6月的第一周执行。

商品期货交易委员会(CFTC)自实行新的杠杆规则以来一直在进行罚款,该美国监管机构希望确保场外外汇市场的透明度,并要求经纪商提交盈利客户数量的报告。

(编译:吴珂睿 审校:elin

 







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