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CFTC对Peter Son等的外汇欺诈行为处以罚款

2012/04/29 13:16 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)对Peter Son的外汇欺诈处以8500万美元罚款,并要求PassThrough Investments、Stephen Brantley和Dwayne Bryant Dawson支付110万美元的制裁费用。

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)获得联邦法院补充同意令,要求加利福尼亚州丹维尔市的被告Peter Son及其SNC Asset Management股份有限公司和 SNC Investments股份有限公司支付5百万美元的民事罚款。法院还要求Son的妻子,即免除被告Ann Lee归还30万美元非法所得。法院补充同意令由美国加州北部地区法院的法官Maxine M. Chesney于2012年4月19日签发,表决CFTC对被告进行8500万美元外汇欺诈骗局的控告(参见2009年6月9日CFTC新闻稿5666-09)。CFTC控告Lee为免除被告,因为尽管她没有为SNC服务,却每月收到称为工资的资金。点击这里阅读更多相关内容

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)4月26日发布法令处理PassThrough Investments有限责任公司 (PTI)(亦称为PassThrough Investments Group, LLC)以及公司负责人Stephen Brantley和 Dwayne Bryant Dawson的控告。他们整个春季在德克萨斯州从至少60名市民处欺诈征求并获得了至少260万美元,参与场外外汇集资,进行杠杆及保证金方面的交易。

CFTC的法令要求PTI、Brantley和 Dawson分别支付14万美元的民事罚款,并共同支付701,617美元赔偿金。正如控诉所示,法令还对三方处以永久交易及注册禁令,并要求他们停止再次违反商品交易法。点击这里阅读更多相关内容

(编译:吴珂睿     审校:elin

 







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