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Trading Point被CFTC处以14万美元罚款

2012/05/7 09:12 · Forex Magnates

美国监管当局说不要打算把美国公众作为潜在客户。位于塞浦路斯的Trading Point被严厉警告,并且因非法招募美国客户进行外汇交易,以及没有在美国商品期货委员会(CFTC)注册就以零售外汇经销商(Retail Foreign Exchange Dealer,RFED)身份进行经营被CFTC罚款。

因为2008年多德弗兰克法案实施,场外外汇交易的总体环境都有所改变。美国交易者被迫以低杠杆率进行交易,并且,非美国管理的经纪商不能从美国招募客户。英国城市信贷资本集团(City Credit Capital UK)是最近一家就招募美国外汇交易者与CFTC达成和解的外汇经纪商。

除关闭所有美国客户账户并将所有美国客户账户资金返还外,Trading Point被责令支付14万美元罚款。Trading Point还被要求在其网站上显著位置发布公告,声明Trading Point不为美国客户提供服务。

大多数英国和塞浦路斯(被监管的经纪商)已在其网站上严正声明不对美国居民提供业务服务。

对于在美国和其他地区实施庞氏骗局的非法、违规公司,以及未经授权进行交易和违规招募客户的行为,CFTC和美国期货协会(NFA)一直进行严厉打击。

如有任何其他非美国监管经纪商招募美国客户,尽请分享!

汇亨团队在2011年4季度报告中撰写了一篇关于多德弗兰克法案和金融市场工具法规2(MIFID2)的影响的详细报告。

(编译:我本豪情  审校:elin)







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