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美法院对一外汇诈骗事件处以460万美元重罚

2012/05/9 21:09 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,纽约联邦法院命令被告托马斯·奎尔斯(Thomas Qualls)及其公司——国际外汇货币有限公司(International Foreign Currency, Inc. ,IFC)支付460多万美元的赔偿款及民事罚金,在2003年CFTC一次执法行动中,CFTC控告被告滥用、欺骗、唆使以及非法提供场外外汇交易期货合约服务。

美国纽约东区州地方法院法官Dora L. Irizarry对案件进行了判决,批准了CFTC的即决审判,据CFTC指控发现被告进行虚假承诺,因被告从2001年12月到2003年7月,非法经营场外外汇期货交易进行欺诈,要求被告支付81.4733万美元的赔偿款以及384万美元的民事罚金。

法院的命令源自CFTC2003年7月23日的指控,CFTC指控奎尔斯、IFC和Michael Kourmolis以欺骗方式招募客户进行非法场外外汇期货合约交易,奎尔斯和 IFC侵吞客户资金。随后,2009年12月10日,法院宣布了对被告Kourmolis的永久禁止令。

2008年12月5日,在一个相关的刑事诉讼中,联邦陪审团16名成员认定奎尔斯有罪,包括邮件和电报欺诈,阴谋进行邮件和电报欺诈,以及妨碍司法公正。在一定程度上,妨碍司法公正的指控与阻碍CFTC的调查和诉讼的行为有关。2008年12月6日,陪审团还发布了没收财产命令,命令中发现奎尔斯收受金融达92.2382万美元。

法院针对奎尔斯和 IFC在 CFTC 2003年行动中指控的命令,认为被告不能对奎尔斯邮件和电报欺诈的基本犯罪事实再次提出上诉,因为他们与CFTC行动中相关的欺诈指控有关。因此,法院认定奎尔斯和IFC 通过奎尔斯以欺诈形式招募客户进行非法场外外汇期货合约交易,他们虚假告知客户在国内银行将拥有个人账户,被保险金额高达2500万美元。

法院还认定奎尔斯和 IFC通过奎尔斯向客户发布虚假财务报表,在报表中现实虚假利润,不是用客户资金进行交易,而是侵吞客户资金,用于个人费用开支,违反了美国商品期货交易法和CFTC的规定。

在刑事审判辩论结束前,奎尔斯潜逃到加拿大,成为逃亡者,直到2009年3月17日加拿大管理当局将其逮捕。他目前被拘留在加拿大魁北克省蒙特利尔市的拘役中心,美国当局寻求将其引渡回国。他目前没有被判决。

CFTC对美国纽约东部地区律师事务所和魁北克金融市场管理局的协助表示感谢。

(编译:我本豪情 审校:elin)







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