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CFTC指控ACI Capital外汇欺诈

2012/05/16 14:25 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)提交上诉,指控Alexandre P. Guimaraes及其公司——位于加州尔湾市的ACI Capital 集团以欺诈方式招募客户进行场外外汇合约交易,向客户发布数以百计的虚假月度账户信息报告隐瞒交易损失,并侵占部分客户资金。Guimaraes还被指控未经注册便从事期货交易咨询服务。

CFTC的命令要求Guimaraes 和ACI分别并连带负责支付428046.31美元赔偿和42万美元的民事罚金。命令还对被告实施了交易和注册的永久禁令。

命令指出从2010年2月大约到2011年2月期间,Guimaraes 和ACI通过虚假宣传Guimaraes 的外汇交易经验和所谓的持续盈利,以欺诈方式向在加利福尼亚和夏威夷约29人募集46.5多万美元进行外汇交易。

尽管如此,根据命令称,从2010年4月开始直到2011年2月,被告为ACI客户进行的交易实际上持续亏损,但却没有向客户揭示亏损。命令指出被告通过向ACI客户发布数以百计的虚假月度账户报告隐瞒损失,虚假报告称每个客户每月都在盈利。

另外,根据命令所述Guimaraes侵占ACI客户的资金超过4.4万美元,用侵占资金支付个人开支。最后,命令指出Guimaraes没有在委员会注册,就以零售外汇交易期货顾问(CTA)身份代表ACI从事相关业务,ACI将对其行为负责。

(编译:我本豪情    审校:elin)

 







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