您的位置:汇亨中文网 > 汇商动态 > 正文

银特贝克在美国遭遇客户欺诈指控

2012/05/18 15:38 · Forex Magnates

美国田纳西东部州地方法院审理的一桩案件中,12名原告指控银特贝克(IBFX,现属TradeStation)和基金管理人Luis H. Rivas诈骗2500万美元。

原告在指控中提出两条:一是IBFX运用欺诈性营销策略,二是在后来的庞氏骗局中,Luis Rivas损失了他们的大部分资金。在此案中,虽然IBFX的身份不是十分清晰,交易者被Rivas所欺骗,而IBFX并不直接欺骗交易者,但它保管客户资金,而Rivas损失了大部分客户资金。尽管如此,原告还是把IBFX作为此案的被告之一。

去年,在FXCMFXDD类似案件中,指控经纪商使用误导性的营销技巧,以及通过提供演示交易引诱交易者。在过去的几年中,由于期货交易顾问(CTAs)宣扬过高的回报率,美国期货协会(NFA)对CTAs的态度变得非常严厉,并要求他们和经纪商进行合作,对业绩情况进行核实,同时,密切关注他们的交易方法和营销技巧。

下面是该案的主要内容(全部文件如下):

联系并告知被告银特贝克(Interbank FX)、The Forex Project(总部位于田纳西查特怒加,交易中心位于田纳西查特怒加、田纳西诺克斯维尔、南卡罗来纳州斯帕坦堡等,以下简称TFP)创办者Rivas。被告Rivas称自己在外汇交易市场中是一名交易者,他的公司的目标是在基金交易中获得15%的月回报率。客户最少要存入1万美元资金,被告Rivas向其保证5%的月回报率。为了最低1万美元的存款,客户需签署一张3年期的本票,被告Rivas保证5%的月回报率。3年之后,客户将收回全部本金。

被告Rivas的目标是在外汇交易中获取全部资金的15%到25%的回报。在此基础上,被告Rivas将支付给客户5%。经纪人为TFP每发展一名客户,提成2%,交易者进行交易,提成3%。被告Rivas把其余资金作为管理费用和利润。被告Rivas保证在初始投资2个月后,月回报率可达到5%。

被告Rivas要求客户在被告Interbank FX处开立账户,然后将资金电汇入账户。被告Rivas的交易系统是按照MT4交易平台开发的,被告Interbank FX提供MT4交易平台。客户从来没有其他平台或外汇交易公司可供选择。被告Rivas要求客户签署委托书,从而获得在外汇市场上对客户账户进行交易的操作权。针对在外汇交易市场进行交易感兴趣的潜在客户,被告Rivas为其开办培训课程。被告Rivas聘请股票经纪人为其项目开发客户。

股票经纪人每月可获得为TFP开发客户资金的2%。被告Rivas声称,大约222个客户的2500万美元资金存放在15个不同账户中,由被告Interbank FX管理,Interbank FX位于犹他州盐湖城。被告Rivas支付给客户的任何股权,资金来源都是他通过被告Interbank FX的账户进行交易所获得的利润。

被告Rivas的外汇交易市场交易账户由被告Interbank FX进行管理,账户情况如下:2008年3月8日,被告拥有16个账户,账户资金大约447.7万美元。2008年4月25日,被告Rivas拥有14个账户,账户资金大约538.3万美元。2008年5月16日,被告Rivas拥有13个账户,资金额大幅削减,仅为11900美元。在2008年4月25日至5月16日之间,被告Rivas以电汇方式提取资金约342.7万美元。在提取资金期间,被告Rivas在外汇交易市场的未平仓交易损失250万美元。

从2007年1月开始,被告Rivas在其交易账户中存放约396.8万美元,账户由被告Interbank FX管理。事实上,面对222名客户,被告Rivas从没有能力实现承诺,虽然他承诺月回报为在TFP 投资的2500万美元的5%。按照承诺,根据2500万美元投资额,每月应向客户支付125万美元,向股票经纪人支付50万美元。3年过后,被告Rivas保证向所有客户全额返还本金。从2007年1月到2008年5月16日,被告Rivas的总利润为330.4万美元,不足以使其履行每月支付175万美元的承诺。3年后,被告Rivas没有能力向投资者支付大约2500万美元的资金。

经常参加被告Rivas的培训班的潜在顾客有50人。许多TFP的雇员经常把被告Rivas描述成拥有30年外汇市场交易经验的人。培训班的最后一天,被告Rivas要求所有人登录TFP网站,该网站上有被告Interbank FX账户设置的直接链接。

被告Interbank FX通过广泛的媒体广告活动,促进了被告Rivas的虚假陈述,使其显得真实可信,Interbank FX的宣传使被告Rivas看起来像个正在寻找声誉良好经纪商的外汇交易者。被告Interbank FX宣称,被告Rivas“发现”了被告Interbank FX,并被其“真诚的客户服务态度和公司独特的外汇交易方式”所吸引。

2008年5月初,股票经纪人意识到TFP客户的股权开始反弹。被告Rivas提出其“财务问题”,并表示需要时间走出困境。被告Rivas承诺返还资金,但只能返还80%本金。2008年5月15日,在美国田纳西查特怒加市批产法院,针对被告Riva,4名TFP投资者被迫申请破产,这使人们的质疑得到确认。之后,原告发现被告的行为属于欺诈的性质和范畴。

(编译:我本豪情 审校:elin)







无觅相关文章插件,快速提升流量