您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

CFTC指控一家未受监管的外汇经理

2012/05/27 13:09 · Forex Magnates

5月25日,美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)宣布向美国哥伦比亚特区地方法院提起民事执法行动,诉讼被告华盛顿特区的Marina Bühler-Miko(Bühler-Miko)及其在华盛顿特区的公司Coventry资产管理有限公司(Coventry)。CFTC的诉讼指控Bühler-Miko及Coventry以欺诈方式招募大众客户,以杠杆或保证金方式通过集资投资工具——Coventry Eire外汇基金(Coventry Eire)进行场外外汇合约交易。被告及其公司都没有在CFTC注册。

2012年5月16日提起诉讼,诉讼称至少从2008年6月18日起,直到2011年4月,Bühler-Miko和Coventry通过其诈骗计划至少欺诈客户30万美元。

招募现有和潜在客户的过程中,据称被告歪曲重要事实,包括:(1)保证客户每季度有6%的利润,外加通过Coventry Eire进行外汇交易,13个月后根据“资产管理协议”支付奖励;(2)淡化进入杠杆外汇交易的风险。

根据指控,Bühler-Miko没有任何交易的经验,在宣誓证词中她承认没有客户收到所承诺的每个季度的回报和支付的奖励,她最终告知每位客户,通过Coventry Eire,他们几乎损失了所有进行外汇合约交易的本金。

在接下来的诉讼中,CFTC寻求对非法所得的追缴、被欺诈客户的赔偿、民事罚款、交易和注册的永久禁令以及对进一步违反美国商品交易法(Commodity Exchange Act)的永久禁令。

(编译:我本豪情    审校:elin)

 







无觅相关文章插件,快速提升流量