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摩根士丹利受到监管处罚

2012/06/6 17:51 · Forex Magnates

摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意支付500万美元来解决联邦监管机构的指控,因其违反期货交易的竞争规则,向交易所报告不准确的交易信息。

摩根士丹利一直在推动其外汇业务,最近在一年一度Euromoney外汇调查中超过了高盛(Goldman Sachs)。摩根士丹利为它提供Matrix SDP平台进行交易执行和研究。

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)周二宣布与这家大型的投资公司和解。期货交易通常必须在交易所执行。

代理商说摩根士丹利报告的期货交易,没有在交易所进行,除了该条规定外,满足了法律要求。CFTC表示,事实上,从2008年4月18日一直到2009年10月29日的交易都不符合要求。

CFTC表示摩根士丹利的内部控制和监管程序都不足以发现和预防不正当的交易。

摩根士丹利的股价收报于12.86美元。

摩根士丹利在一份声明中提到有疑问的交易都是由一名前销售员经手的。公司表示进行了内部调查并已经改进了内部控制。摩根士丹利指出美国商品期货交易委员会(CFTC)并没有发现任何客户受损,也没有发现交易存在不合理的价格情况。

(编译:elin)

 







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