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NFA就期货经纪商处理客户隔离基金提出了新的财政要求

2012/06/7 20:32 · Forex Magnates

美国国家期货协会(NFA)在2个月前发布了4项初步建议后制定了隔离规则。这是在全球曼氏金融(MF Global)倒闭,许多投资者对监管机构失去信心后顺理成章的一步。

5月29日,芝加哥——美国国家期货协会(NFA)是美国期货市场的自我管理组织,它已经提出了新的财政要求,加强有关期货经纪商(FCM)处理、监控所持客户隔离基金(segregated funds)的规定。这些新提出的要求在5月17日得到了美国国家期货协会董事会的批准。

美国国家期货协会已经提交了拟定的财政要求并附有解释通知给予美国商品期货交易委员会(CFTC)进行审核。

美国国家期货协会财政要求第16条,以及名为“美国国家期货协会财政要求第16条:期货经纪商财务行为和过量隔离基金/担保金额支付”的一项解释通知实施了由自律组织委员会(SRO Committee)和美国国家期货协会特别委员会就对客户资金进行保护所提出的建议。这些建议在2012年初根据全球曼氏金融(MF Global)的倒闭而形成。自律组织委员会(SRO Committee)由来自美国国家期货协会(NFA)、芝加哥商业交易所集团(CME Group)、洲际交易所(InterContinental Exchange)、明尼阿波利斯谷物交易所(Minneapolis Grain Exchange)以及堪萨斯市交易所(Kansas City Board of Trade)的高级代表组成。特别委员会是由美国国家期货协会(NFA)的10位公众董事组成。

美国国家期货协会主席Dan Roth说:“在提出这些新要求的过程中,我们收到了业内各界人士的评论和建议,包括期货行业协会(Futures Industry Association)、美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国国家期货协会董事会,还有我们的期货经纪商(FCM)、商品基金经理(CPO)/期货顾问(CTA)以及介绍经纪人咨询委员会(IB Advisory Committees)。”

新要求的主要内容如下:

所有期货经纪商(FCM)必须具有书面政策和程序维护公司在其客户隔离基金中的剩余权益。这些政策和程序必须针对一部分(以百分比或美元计)账户中期货经纪商寻求维护其剩余利益的金额,并确保期货经纪商仍遵守适用的隔离要求。

没有期货经纪商可以从任何客户的隔离基金中撤销、转让或以其他方式支付资金超过客户隔离基金期货经纪商剩余利益的25%,除非公司的首席执行官、首席财政官或其他指定负责人书面预先批准交易。此外,期货经纪商必须立即向美国国家期货协会提交一份书面通告,内容必须包括:支付声明、支付原因叙述、支付金额及支付收件人、一份合格的个人预先批准书面支付的证明以及目前客户隔离基金账户总剩余利益的评估,并附上一份期货经纪商遵守隔离要求的陈述。

所有期货经纪商必须每月或每半个月向美国国家期货协会提供某些财务和经营信息。美国国家期货协会将随后在其网站上公开部分信息。

所有这些新要求也适用于外国期货、期权客户担保金额资金账户。

Roth说:“这些新要求将有助于开启公众对客户隔离基金财务诚信方面恢复信心的过程。信息的公开将让投资者更好地了解期货经纪商在开展业务时的财政状况。”

规则提交函的全文可以通过美国国家期货协会的网站获得。

美国国家期货协会是建立创新、有效监管程序的主要独立供应商,负责维护期货市场的诚信。

(编译:吴珂睿    审校:elin

 







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