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CFTC对外汇欺诈处以260万美元的罚款

2012/06/8 12:04 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)立案对内华达州拉斯维加斯的路易斯•萨拉扎•科雷亚( Luis Salazar-Correa)以及他设在内华达州的公司Prosperity Team有限责任公司提出起诉,指控其欺骗个人投资者,

怂恿其参加一项联合投资活动,并非法挪用客户资金,同时做假账以掩盖其交易亏损的事实和这场诈骗行为。

CFTC要求萨拉扎•科雷亚( Salazar-Correa)以及他的公司Prosperity Team负共同连带责任,并处以100万美元的民事罚款,并赔偿164.1万美元。CFTC还下令永久性禁止萨拉扎•科雷亚及Prosperity Team参加某些产品相关的金融活动,包括金融交易,同时永久性禁止其在FCTC委员会注册会员,或是申请豁免登记。该裁决书还永久性禁止被告方再次违反其委员会要求的其他法令。

裁决书中指出,从2009月2月起至2010年6月,萨拉扎•科雷亚( Salazar-Correa)以及他的公司Prosperity Team公司为了进行场外杠杆外汇交易或是保证金外汇交易,利用一项联合投资活动,从至少183名客户处非法集资了至少24.82万,这项联合计划也叫Prosperity Team。为了从潜在客户处收敛资金,,萨拉扎•科雷亚( Salazar-Correa)谎称每月都有一定的收益,收益率的高低取决于你投资金额的多少,在10%至25%不等,并且他没有如实地向客户指出外汇交易存在的一定风险。

事实上,被告人不仅没有获得他向客户保证的收益,相反该投资项目一直遭蒙损失,损失大约在15.66万,但是被告人制造了一个“庞氏骗局”,挪用一些投资者的钱作为虚假的盈利支付给另外一批客户。

萨拉扎•科雷亚( Salazar-Correa)和Prosperity Team在官网上发布对客户开放的虚假报表,以掩盖他们巨大的交易损失,同时非法挪用投资者的资金。

CFTC鸣谢以下部门的协助工作,包括:美国联邦检察官办公室,内华达州的拉斯维加斯联邦地方调查局,美国证劵交易委员会,塞浦路斯证劵交易委员会,伯利兹城国际金融服务委员会,瑞士金融市场监管局,以及英国金融服务局。

(审译:残画桀)







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