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客户款项规则有人遵守吗?

2012/06/17 22:17 · Forex Magnates

澳大利亚金融监管机构一直强调经纪商在全球曼氏金融(MF)危机后,履行客户款项规则。澳大利亚证券投资委员会(Australian Securities & Investments Commission)对客户资金处理及对账的重新审查揭示了一些差价及外汇保证金衍生品场外交易合约发行人未遵守条例的行为。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)是中途基于风险进行重新审查,去年12月份,对40个发行人的行为开始审查。

另一方面,总部在英国的WorldSpreads在客户资金出现“黑洞”后,已经申请破产。汇亨希望英国金融服务监管局(FSA)提出新措施,对隔离账户中的任何漏洞进行监管。英国金融服务监管局(FSA)在2009年的审查报告中提到鉴于内幕交易,不公开场外差价合约交易的潜在危害。

在审查的前半段时期,澳大利亚证劵投资委员会发现8家发行人并未向正确指定的信托账户支付客户资金,没有例外申请的情况下,6家发行人在收到资金并在一个工作日内未支付客户资金到相应账户。

澳大利亚证券投资委员会还跟踪了这些发行人以确保他们清楚地了解有关良好实践的期望。

这包括:执行日常客户资金对账的反馈,确保有适当的职责分工以及由高级管理人员签署的对账信息,还有处理差异事件的文件政策。

澳大利亚证券投资委员会的委员Greg Tanzer说:“客户款项规定是保护零售投资者们利益的重要保障。”

“澳大利亚证券投资委员会希望发行人知道并遵守法律规定的各项义务,采取有效措施和监督安排以确保达成这些义务。”

Tanzer先生说这次公告应该作为对那些不遵守法规的发行人给予的一个警告。

他说:“在我们审查的下半阶段,根据今天强调不遵守方面的建议,我们将考虑对发现有违反客户款项规定的任何发行人采取强有力的行动。”

2010年7月,澳大利亚证券投资委员会发布有关场外衍生品交易的客户款项管理导则212(RG 212),该导则对法定客户资金规定提供了综述,特别有关衍生品提出了具体规定。

澳大利亚是第一个提供直接市场准入(DMA)差价合约(CFD)的主要金融中心。伦敦证券交易所(LSE)前雷曼兄弟通过交易所对差价合约结算业务进行了一项研究,然而,雷曼兄弟由新老板接手后,该项目被废弃了。

伦敦多资产交易所(London Multi Asset Exchange)提供交易者在没有对手风险问题的情况下,使用外汇和差价合约工具。这些工具根据交易所制度进行交易、清算和结算。

(编译:吴珂睿     审校:elin

 







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