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百利集团破产后美国监管机构该有的反思

2012/07/16 09:29 · Forex Magnates

在美国期货协会(NFA) 和美国商品期货交易委员会(CFTC) 因失察而无法阻止又一重大金融“灾难”发生后,美国期货协会(NFA)对美国百利集团(PFG)采取了紧急措施(除已有仓位的平仓交易外,PFG被禁止接受任何客户帐户的其他交易要求,并禁止在获得NFA批准前分配、支付或转移任何资金,包括当前客户的资金)。次日美国商品期货交易委员会(CFTC)即对百利集团提出投诉。

NFA 和CFTC总是不能及时觉察相关违法机构组织的不法行为,足见其事后诸葛的一贯形象。NFA在过去的几年中埋头于起草无数的文件和通过各项规则,如先进先出原则(FIFO)和限制杠杆,此类要事自然是要比保障交易客户的几文散钱是否安然无损来得重要。

NFA大费周章不遗余力地调查FXDD的不对称滑点嫌疑,却从未花一分钟向银行确认经纪商申报的账户资金数目是否属实。显然对NFA而言,客户能够得到些许滑点补偿要比确认客户资金安全更重要。

出台更加严苛的新规定用以预防类似已经发生的事件是肯定无疑的,却无人愿花片刻停下来想一想,首先究竟NFA和CFTC谁应该负责处理此类事件。

 “CFTC对美国百利集团(PFG)及其总裁沃森道夫(Russell R. Wasendorf)提出诈骗,挪用客户资金,违反客户基金隔离法和作出虚假陈述等指控。

委员会寻求(对百利集团下达)资产冻结和归还客户资金等命令。

华盛顿特区 — 美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布在美国伊利诺伊北区地方法院对美国注册期货经纪商百利集团及其雇主沃森道夫(Russell R. Wasendorf)提出申诉。申诉指控百利集团(PFG)及其总裁沃森道夫挪用客户资金,违反客户资金隔离法,以及在向委员会提交的财务报表中作出虚假陈述等欺诈行为。

美国期货协会(NFA)是百利集团(PFG) 指定的自律组织,负责监测和审计监督(百利)遵守金融及相关报告的最低规定。根据指控,在2012年7月期间NFA对百利的审计中,百利虚假申报其名下所有客户资金超过2亿2千万美元,然后事实上只有510万美元。

美国商品期货交易委员会(CFTC)提出指控,保守估计从2010年2月至今百利集团及其雇主沃森道夫(Russell R. Wasendorf)未能遵守商品交易所法案和CFTC要求在独立账户保持足够的客户资金的规定。委员会的投诉进一步称,被告在委员会(CFTC)就隔离其持有在美国交易所交易的客户资金的规定报告中作出虚假陈述。

 根据申诉小组称,沃森道夫(Russell R. Wasendorf)于昨日2012年7月9日试图自杀。事后NFA工作人员收到信息指出,沃森道夫可能伪造部分银行记录。

在诉讼中,CFTC寻求禁制令,冻结资产,委任接管和保存记录。此外,诉讼要求恢复原状,非法所得和民事罚款,以及其他适当的救济。以下的CFTC执法工作人员司将负责此案:William Janulis, Jon Kramer, Thaddeus Glotfelty, Melissa Glasbrenner, Rosemary Hollinger, Scott Williamson, Richard Wagner. ”







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