您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

香港监管机构因内幕交易撤销Edmond Leung Chi Keung的执照

2012/07/17 17:25 · Forex Magnates

香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission,SFC) 撤销了Edmond Leung Chi Keung先生的执照,从2012年7月11日至2022年7月10日的10年内,禁止其重返行业。

SFC的处罚是依据香港市场失当行为审裁处(Market Misconduct Tribunal, MMT)的裁决做出的,MMT判定Leung和摩根大通证券(亚太)有限公司的前证券销售人员David Tsien先生以及JF资产管理有限公司的前基金经理Steve Luk先生一起参与中国海外土地投资有限公司(China Overseas Land and Investment Ltd,COLI)的股份内幕交易。这个股票目前的交易价格为18.28港币。

继SFC的处罚开始实施后,Leung获准离开并针对MMT对其的裁定向上诉法院上诉。2012年4月,上诉法院驳回了Leung的上诉,并重申了MMT的裁决。Leung上诉的结果暂缓了SFC的处罚,处罚将依据上诉法院的判决重新执行。

1、根据证券和期货条例,Leung被授权从事类型4(证券咨询)和类型9(资产管理)规范的业务活动,从2005年12月至2012年5月,Leung被委派到猎豹投资管理有限公司(Cheetah Investment Management Limited)。

2、MMT发现,2004年1月7日至2004年1月26日期间,Tsien向Leung和Luk透漏关于摩根大通(JP Morgan)和中国海外土地投资有限公司(COLI)之间谈判的内幕消息,此次谈判内容是增持后者(COLI)的股份。Leung 和Luk随后分别出售了COLI的股份,从而避免股票价值的损失,他们认为,随着相关信息在市场上的披露,COLI股票市场价格会下跌。MMT的报告可通过MMT的网站获得(http://www.mmt.gov.hk/)。

3、Tsien和Luk的执照早前都已被撤销,10年内都被禁止入行。请查看2011年6月14和8月23日SFC的新闻稿,主要内容是关于SFC对Tsien和Luk分别所做的处罚。

4、上述听证会于2011年7月27-28日举行,由法官Cheung、Yuen 和 Chu JJA主持。2012年4月18日判决,可查阅司法网站http://www.judiciary.gov.hk/

 (编译:我本豪情    审校:elin)

 







无觅相关文章插件,快速提升流量