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LMC资产管理公司因对其交易业务监管不力而受到CFTC的处罚

2012/07/19 22:56 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)今天颁布一则指令,控告LMC资产管理公司的Deerfield Beach擅自使用客户账户的交易权限,进行外汇交易,但却未在CFTC注册成为CTA(commodities trading adviser,期货顾问)。

在CFTC指令中发现从2010年的10月18日开始到2011年10月21日期间,LMC擅自使用一些非ECP(合格的合同参与人)的账户,进行外汇交易,但却未在CFTC注册成为CTA。由于LMC的诈骗,36名非ECP开设了外汇交易账户,存款总金额近455,155.22美元。

CFTC指令要求LMC缴纳14万美元的民事罚金,同时禁止再次违反商品交易法案和CFTC相关条例。法令还表明禁止LMC参与任何与商品期货相关的业务,禁止从任何人处募集以下几方面的投资资金,包括:商品期货、商品期权,证劵期货以及/或者外汇合约,其他处罚还包括禁止交易或者申请CFTC注册,直到它付清了民事罚金。

在2010年10月18号,CFTC颁布了新的条例,作为三大法案中某些条款内容的补充,三大法案指的是多德弗兰克华尔街改革法案、2010年消费者保护法以及2008农业法,关于场外零售外汇交易的一些条例,其中包括:要求CTA(commodities trading adviser,期货顾问)在使用一些非ECP账户的交易权限前必须在CFTC注册。根据CFTC的调查令显示,在2010年10月18过后,LMC没有依法在CFTC注册成为CTA。因为LMC擅自使用了一些非ECP的账户,进行外汇交易。

CFTC感谢英国金融服务监管局对此次事件的大力协助。

(审译:残画桀)







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