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CFTC 指控一起外汇诈骗案件

2012/07/27 15:11 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)指控佛罗里达居民Philip Leon、Paul Rangel和John Wilkins以及他们的公司——Altamont 全球合伙有限责任公司欺诈和侵占。据称,被告向大约198个参与者募集了约1,300万美元,存放在两个投资基金中。

华盛顿——美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)今天宣布,2012年7月16日,美国佛罗里达中部地区地方法院法官Gregory Presnell宣布了一个紧急命令,冻结下列被告的资产:佛罗里达斯普林斯Altamonte 的Philip Leon、佛罗里达阿波普卡的Paul Rangel、佛罗里达Chuluota的John Wilkins以及他们的公司——佛罗里达朗伍德的Altamont 全球合伙有限责任公司(Altamont Global Partners LLC ,AGP)。该命令还禁止被告毁坏或变更簿册及记录。该法官将审讯日期定为2012年7月30日。

该命令源自CFTC2012年7月16日的一次联邦法院执法行动,指控被告通过期货、外汇和期权进行欺诈和侵占。CFTC的诉讼还指控被告向美国期货协会(National Futures Association ,NFA)做出虚假陈述。AGP和Wilkins在CFTC进行了注册,并且是NFA的会员。

该诉讼称,至少从2009年3月开始直到2012年6月22日,被告AGP(由Leon、Rangel和Wilkins所有和经营)向大约198个参与者募集了约1300万美元,存放在AGP经营的两个投资基金中:麦金利基金有限责任公司(McKinley Fund, LLC ,McKinley)和马特洪峰基金有限责任公司(Matterhorn Fund, LLC ,Matterhorn)。据诉讼称,这两个基金进行期货、期权和场外交易外汇合约的交易。据说,被告侵占了基金池中520万美元的资金,用这些资金支付AGP的运营费用、佣金支出、差旅、饮食、娱乐消费、Leon妻子14万美元信用卡支出和AGP为Leon办理的至少一个贷款。据称,侵占行为还包括用基金池资金支付Leon的大约141.9万美元、Rangel的大约61.5万美元、Wilkins 的大约65.1万美元的“贷款”和“预付款”。

为了将他们的欺诈和侵占维持长久,据称,被告向基金参与者准备和提供虚假季度财务报表,向基金参与者声称他们的投资盈利。据诉讼称,直到2012年3月31日,AGP向全体基金参与者发布季度报告,声称马特洪峰基金参与者的盈利达到大约1000万美元,而麦金利基金参与者的利润达到大约650万美元。然而实际上,据诉讼称,截止到2012年3月31日,马特洪峰持有的所有资产价值约为100万美元,而麦金利基金持有的所有资产价值为220万美元。

据称,AGP和Wilkins企图向美国期货协会隐瞒欺诈行为。据称,在2012年6月的一次检查中,为了隐瞒被告的交易损失和侵占资金的行为,AGP和Wilkins向美国期货协会提供了一些口头和书面上的虚假陈述。据诉讼称,值得注意的是,AGP和Wilkins向美国期货协会提供虚假资产负债表,声称截止到2012年3月31日,马特洪峰基金拥有所谓的净资产余额为990万美元,而麦金利基金拥有所谓的净资产余额为650万美元。据诉讼称,最终,Wilkins向美国期货协会工作人员承认,自2009年以来,AGP一直在虚假地向马特洪峰和麦金利基金参与者提供注水的季度报表。

在其持续的诉讼中,CFTC按照判决寻求民事罚款、赔偿、废除、追缴非法所得、交易和注册禁令,以及针对进一步违反联邦期货法律的初步和永久交易禁令。

(编译:我本豪情)







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