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香港证监会对法国兴业银行实施轻微惩戒

2012/07/27 15:49 · Forex Magnates

香港证监会(Securities and Futures Commission ,SFC)对法国兴业银行(Société Générale)进行了谴责,称法国兴业银行香港分行在其财富管理业务中,对场外债券、期权和结构性票据(场外交易产品)二级市场交易的某些费用和收费披露方面内部管理欠缺。

法国兴业银行除了承认负有责任之外,还同意退换客户全额费用,并附带利息,总额将超过约1,100万美元。

目前,法国兴业银行股价为16.39欧元。

法国兴业银行2003年4月到2006年1月进行的3000多个交易引起了香港证监会的担忧,在场外交易产品价格上,法国兴业银行财富管理业务的客户的支付或收取与实际情况有出入,法国兴业银行把差价或利润由作为费用扣留。

上述费用有高有低,但在一些情况下过高。看来,法国兴业银行没有向客户披露这些费用,这些费用后来也没有在成交的合约中作为佣金进行披露。

香港证监会还对法国兴业银行财富管理业务的内部管理系统表示担忧,客户在二级市场进行场外产品交易时,没有受到公平的对待。没有充分的政策、程序和指南确保利润的披露以及在不同情况下妥善解决利益冲突。

根据该决议,法国兴业银行还同意:

  • 聘请独立的评估机构评估需要支付给相关客户的金额;
  • 聘请独立的评估机构对法国兴业银行香港分公司财富管理部门的控制、系统和流程进行评估,涉及其管理客户场外交易的现行方法,从而确保他们符合所有法律和法规要求。

法国兴业银行还告知香港证监会,在2006年2月已改变了做法,现在不存在上述问题。

香港证监会执法部门执行主管Mark Steward先生说:“在未经协议和披露的情况下,这些费用不应该收取或扣留,法国兴业银行目前打算对客户进行赔偿是正确的。”

他补充道:“受监管的公司必须建立合适的政策和程序,从而确保其客户收到公正、诚实和专业的对待。相关费用要经客户同意并向客户披露。”

香港证监会的上述情况涉及到香港金融管理局(Hong Kong Monetary Authority ,HKMA)对在现场检查中发现的问题和投诉引发的问题进行的调查。香港证监会承认调查工作和香港金管局提供的帮助。

(编译:我本豪情)







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