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是时候了——NFA推行独立账户实时监管

2012/08/18 15:40 · Forex Magnates

美国国家期货协会(NFA)刚刚批准了一个新规则,加强对期货经纪商(FCM)持有客户独立账户的监管。

根据规定,美国国家期货协会将要求期货经纪商以只读方式,提供独立资金账户的信息。该监管将能够防止类似百利(PFG Best)的欺诈行为。在这起事件中,美国国家期货协会被告知独立账户中存有美元,但不能确定托管银行中实际的存款金额,直到过了几天之后。

根据新规则,美国国家期货协会将实时接入进行评估经纪商提供的数据是否准确。他们还能够监管正在进行的活动,如果有可疑之处,将立即直接向经纪商提出质疑。

美国国家期货协会还提出,计划将目前的规则进行拓展,包括接收来自期货经纪商有关客户活动的日报,这将用于进行对客户资金独立账户存款进行交叉检验,该规则现尚在美国商品期货交易委员会(CFTC)批准中。

美国国家期货协会董事会批准规则,加强客户独立资金保护制度。

芝加哥8月16日——美国国家期货协会(National Futures Association,NFA)董事会今天批准了美国国家期货协会金融要求(NFA Financial Requirements)的修正案,该修正案将要求所有期货经纪商(futures commission merchant ,FCM)通过互联网,以只读方式,向其指定的自我监管组织(Designated Self-Regulatory Organization)提供所有期货经纪商的客户独立资金账户的账户信息,这些账户为银行或信托公司所维护和持有。

另外,该规则声明,如果银行或信托公司不能要求期货经纪商通过互联网,以完全只读的方式,向其指定的自我监管组织(DSRO)提供信息,该银行或信托公司将被视为不合适的托管人来持有客户的独立账户和担保账户。

“根据该规则,无需询问公司或银行,指定的自我监管组织将能够在任何时候,为美国国家期货协会检查任何客户独立和担保银行账户中的余额,并将他们的余额与公司的独立日报进行比较,”美国国家期货协会董事长Dan Roth说:“在董事会采取的一系列措施中,该规则是其中的一个步骤。”

一旦该规则实施,美国国家期货协会打算对其进行拓展,接收所有客户独立担保账户托管人的日报,包括清算期货经纪商。美国国家期货协会计划开发一个程序,将这些余额与公司的独立账户每日所汇报的余额进行对比。到时候,该系统将对实质性差异形成即时的警告。

该规则是由自律委员会(SRO Committee)制定的,该委员会在全球曼氏金融(MF Global)倒闭不久成立。该委员会由美国国家期货协会、芝加哥商业交易所集团(CME Group)、洲际交易所(InterContinental Exchange)、明尼阿波利斯谷物交易所(Minneapolis Grain Exchange)和堪萨斯城交易所(Kansas City Board of Trade)的会员组成,该委员会在规则改革上提出过几项建议,美国国家期货协会董事会在5月份批准了这些建议,美国商品期货交易委员会(CFTC)在7月份对此全部批准通过。

“在早期的讨论中,委员会意识到我们要更好地利用技术来对公司遵守独立账户的要求进行监管。”Roth说。

现在,新通过的规则要求将被递送到美国商品期货交易委员会(CFTC)进行批准。

(作者:Ron Finberg     编译:我本豪情)

 







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