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美国监管机构对俄罗斯的一家银行进行罚款

2012/08/28 11:11 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)公布一项裁定,对总部位于俄罗斯莫斯科的SMP银行(SMP Bank,SMP)以及位于塞浦路斯尼科西亚的投资公司Epaster投资有限公司(Epaster Investments, Ltd.,Epaster)提出指控,由于二者参与虚假交易,导致在芝加哥商品交易所(CME)上交易的日元期权合约进行了非竞争性的预定交易执行。

正如指控中所提及,CFTC裁定要求SMP和Epaster分别支付民事罚款70万和28万美元,停止并终止违反商品交易法(Commodity Exchange Act)和CFTC法规监管的虚假交易和非竞争性预定交易。

CFTC裁定发现在2012年3月,SMP曾三次与自己交易CME上市的日元期权合约,而在另两起交易中,SMP和Epaster是同一合约中的交易对手方。

CFTC裁定发现SMP故意取消每起交易中的价格竞争,如下所述:SMP同一批员工操控SMP和Epaster的交易账户。有疑问的每张订单都是在规模和价格上相等并相互抵销,且始于同一时间或临近的时间。订单输入和交易执行都发生在非流动性市场,价格高于当时市场上的任何买价和卖价。因此,SMP员工清楚何时开始一个相关订单,而另一个SMP或Epaster账户将成为随后交易的对手方。此外,SMP清楚这些交易是无风险的,且SMP与自身执行的这三起交易,每一起都是金融无效的,因此构成了虚假交易

根据CFTC执法部门主管David Meister所说:“委员会不能容许虚假交易或其他无风险交易骗局的存在。这些骗局破坏了期货和期权市场的诚信。今天的裁定向交易者传达了这些违法行为将产生的严重后果。”

(编译:迟笑笑)







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