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监管期仍欺诈客户 违法者受到制裁

2012/08/28 14:51 · Forex Magnates

在美国得克萨斯州,一家父子共同经营的基金管理公司被控告,原因是其以欺诈的方式招揽客户进行外汇及商品交易。美国商品期货交易委员会(CFTC)在一次诉讼后,吊销了其营业执照。老罗伯特米哈洛维奇(Robert Mihailovich, Sr.)和他的儿子共同经营的Growth资本管理有限责任公司(Growth Capital Management LLC)被发现从客户这里诈骗了3000万美元,他俩被禁止作为金融专业人员从事工作。

老罗伯特米哈洛维奇此前曾因参与一个监管机构的案件,被判罚27个月的处罚,而正是在这被监管的近3年里,3000万美金被侵吞。Mihailovich和他的儿子从93个提供管理账户的客户这里收集了3000万美元。这个案子也显示了Growth资本管理有限责任公司(Growth Capital Management LLC)违反了许多监管法规,并未在法庭听证会时出现。

6月,美国商品期货交易委员会(CFTC)就被告者的儿子——小罗伯特米哈洛维奇(Robert Mihailovich, Jr.)的罪行获得了同意令,他将受到4万美元的民事罚款,并在10年内禁止其向美国商品期货交易委员会(CFTC)寻求注册,5年内不得从事与商品交易有关的活动,包括交易在内。现在,监管机构正在寻求取消可能由父子俩及其公司提请的剩余注册,并要求他们根据7月的裁定支付930万美元。

汇亨团队已撰写了一份报告,有关新的复制交易现象和传统资金管理的比较,在2012年第二季度的季报中就可以获得。

(编译:魏静宜    审校:elin)

 







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