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ILQ支付5万美金平息了NFA的小额诉讼

2012/08/29 18:15 · Forex Magnates

上个月全国期货协会(NFA)对ILQ提出诉讼,指控其与非受监管的对手方抵消外汇交易;未向NFA报告对手方;未能坚持商业荣誉的高标准以及公正公平的交易原则;允许未注册的个人在需要注册成为AP才具资格的情况下采取行动;允许未被NFA审批成为外汇AP的个人参与外汇活动。

仔细阅读该诉讼便发现它毫无亮点,比起实际的缺陷,它更多着眼于技术细节。诉讼在今天迅速告终,因为ILQ仅支付了5万美元,便平息了该诉讼。这一数额与NFA通常对其成员收取的罚金比起来,可以忽略不计。

2012年7月18日,ILQ向NFA呈交了提议,表明其同意支付50000美元。此外,ILQ同意采用和执行程序以确保符合要求,内容涉及外汇交易抵消及参与外汇交易个人与实体的注册。

在提议中,ILQ既不承认也不否认诉讼中对其做出的指控,而是同意使用该提议和裁决来实施裁决的条款,并在日后的纪律或监管诉讼中呈现其守纪状况的历史。

委员会仔细考虑了这一问题并接受了ILQ做出的提议,具体如下:

1. ILQ应该在裁决公布的三十天内向NFA支付50000美元的罚金。

2. 在该裁决公布的六十天内,ILQ应该采用和执行某些书面程序,并将其提供给NFA,内容关于:

a. 确保其用来抵消外汇交易的所有对手方都是符合商品期货交易委员会(CFTC)和NFA要求的对手方;

b. 确保除非个人或实体具备所需的注册和/或审批,否则在需要CFTC和/或NFA注册和/或审批的情况下,ILQ不允许任何个体或实体针对外汇交易采取行动。

编译 迟笑笑







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