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NFA隔离账户新规2012年9月1日实施

2012/08/30 18:25 · Forex Magnates

百利(PFG)倒闭后,美国国家期货协会(NFA)一直试图通过引入一些迅速的变革来解决混乱局面。将于9月1日实施的最新规定要求,如果有余额变动情况或隔离账户资金有变化,期货经纪商(FCM)要通知监管部门。通知要求通过Winjammer在线报告系统进行提交。

另外,从9月1日开始,期货经纪商(FCM)必须报告每月和每日隔离资金情况。这是美国国家期货协会(NFA)为了缓解形势所做的一次勇敢尝试。然而,还是有滥用系统的可能,百利(PFG)和WorldSpreads的事件表明,监管机构将焦点集中在自我监管上,对监管环境进行管理,避免不当操作,大部分经纪商拥护并支持规定,但是结果仅仅是一些损害并侵吞客户资金的行为,在WorldSpreads事件中,损失资金达1500万英镑以上,百利(PFG)的情况更加严重。

应该设立一个实时报告系统(类似于SABRE用于股票内线交易),这个系统要拥有先进的算法,从而解决“网络欺诈”问题,否则,就是占有优势的经纪商根据自己的时间选择上报。

通告I-12-18

美国国家期货协会(NFA)融资规定16章——要求隔离(安全)账户资金中发生的某些支出必须进行通告,以及对通告提交者的新要求。

在隔离(安全)账户资金中发生的某些支出要进行通告

2012年9月1日起,任何期货经纪商(FCM)从客户隔离资金账户或其外汇期权和外汇期权客户安全资金账户,进行一项或多项支出,如果不是以客户盈利为目的,以及超过期货经纪商(FCM)剩余资金的25%,其公司最近日隔离资金账户或安全账户资金计算必须遵守美国国家期货协会(NFA)融资规定16章提出的以下附加要求。

除了期货经纪商(FCM)首席执行官、首席财务官或对期货经纪商(FCM)融资规定及职位(融资主管)充分了解的上市公司主管书面批准一项或多项的支出部分对于总支出高于25%,否则禁止经纪商(FCM)进行一项或多项的支出;

期货经纪商(FCM)的首席执行官、首席财务官或融资主管批准支出前,期货经纪商(FCM)必须提交书面通知,通知须由首席执行官、首席财务官或融资主管签字,通过WinjammerTM系统上报,通知包括融资规定16章(b)(ii)(1)-(4)中针对隔离资金账户提出的要求,以及融资规定16章(b)(ii)(1)-(4)中针对客户安全数额资金账户的要求。

为了按照要求通过WinjammerTM系统提交书面通知,期货经纪商(FCM)必须自批准之日起,在WinjammerTM的索引部分建立“监管通知”,然后选择拨款通知提交(隔离资金的支出、安全资金的支出、隔离资金中芝加哥商品交易所会员支出)。在选择拨款通知后,期货经纪商(FCM)必须上传PDF版的书面通知。

关于声明提交的新规定

2012年9月1日起,按照美国国家期货协会(NFA)融资规定16章的要求进行的报告(期货经纪商月度财务和运营信息、半月隔离投资详细报告以及日隔离资金和安全数额资金计算)必须通过WinjammerTM上报,要有期货经纪商(FCM)的首席执行官、首席财务官或者由首席执行官或首席财务官指定的其他人员代表其提交报告(美国商品期货交易委员会规则1.10(d)(4)(ii))1要求的人员资质)。期货经纪商(FCM)的首席执行官和首席财务官被授权通过WinjammerTM提交这些规定报告,期货经纪商(FCM)安全主管必须首先将其通过WinjammerTM 系统的“公司维护”部分添加到“公司用户”中。一旦被添加,被指定的人员必须登录WinjammerTM,进入“提交报告要求”部分。指定人员必须下载用户识别要求协议,完成协议的填写,由首席执行官或首席财务官签字,通过WinjammerTM上传PDF版的完整协议。一旦协议被提交,在通过WinjammerTM提交声明以前,被委托人必须通过期货经纪商(FCM)指定自律组织(DSRO)的批准。

通知的目的是按照美国国家期货协会(NFA)融资规定16章的要求,在完成所需文件方面,为会员提供重要信息。在客户隔离账户和客户安全数额账户资金方面,美国国家期货协会(NFA)融资规定16章对期货经纪商(FCM)提出了其他重要要求,在2012年7月18日的会员通知(Notice to Members)中进行了概述。

结束。

(编译:我本豪情)







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