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未经许可外汇基金经理因外汇欺诈被处罚1700万美元

2012/09/3 12:11 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)宣布,获得了联邦法院缺席判决的永久性禁令,因外汇共同基金欺诈,要求德克萨斯州布达市的被告Christopher B. Cornett支付1016万美元赔偿金和678万美元的民事罚款。

据判决称,该命令于2012年8月24日生效,由美国德克萨斯州西部州地方法院法官Lee Yeakel宣判,永久性禁止Cornett进行交易和注册,永久性禁止其进一步违反联邦商品期货法律。

该法院的命令源自2012年2月2日美国商品期货交易委员会(CFTC)的起诉,指控Cornett教唆欺诈,发布虚假账户声明,侵吞基金参与者的资金,以及未注册为商品期货基金运营商(参见美国商品期货交易委员会2012年2月8日新闻稿6175-12)。

该命令发现,至少从2008年6月起,直到2011年10月,Cornett作为共同基金的管理者和经营者,募集潜在的基金参与者投资共同外汇基金。根据该命令称,该基金多次以ITLDU 、ICM国际外汇管理有限责任有限公司(ITLDU, ICM, International Forex Management, LLC),或IFM、 LLC被提及。该命令发现,在募集过程中,Cornett对潜在的基金参与者谎称,在外汇交易中,他没有过在几周中发生损失或不赔不赚的情况,他从没有在某个月份或年度发生损失。

该命令还发现,从2008年6月18日直到2010年9月,Cornett大约向基金参与者募集了707万美元,参与者大约收回了164万美元,在外汇交易基金中,Cornett损失了约417万美元。命令发现,在此期间,Cornett在外汇交易中仅有一个月有盈利,并且盈利非常少,将其作为基金运营的费用。命令发现,在此期间,Cornett侵吞基金资金约126万美元,在这段时间里,或者是在大部分时间里,Cornett向参与者提供虚假的每周报告和账户声明。

该法院的命令进一步发现,从2010年10月到2011年10月,Cornett向共同基金参与者另外募集了约695万美元。该命令发现,Cornett将大约337万美元转移到了6个经纪商,在用共同基金资金进行外汇交易中,5个经纪商损失了约230万美元,第6个经纪商损失了约90.5万美元。根据该命令称,到2011年10月为止,Cornett侵占共同基金资金约100万美元,共同基金银行账户汇中的剩余资金不足52万美元。

美国商品期货交易委员会(CFTC)感谢美国德克萨斯州西部检察部门、美国国税局犯罪调查部门、以及美国联邦调查局(Federal Bureau of Investigation)的支持。

(编译:我本豪情)







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