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FSA对全球最大资产管理公司处以950万英镑高额罚款

2012/09/12 20:04 · Forex Magnates

英国金融服务管理局(Financial Services Authority,FSA)贝莱德投资管理(英国)有限公司(BlackRock Investment Management(UK)Limited ,BIM)处以9533100英镑,原因是某些货币市场存款没有取得信托书,从而造成客户资金没有得到充分保护,以及在识别和保护客户资金方面,没有负责地对其业务的组织和控制给予合理的关注。

目前,纽约证券交易所(NYSE)贝莱德(BlackRock)的股价为176.72美元,下降了1.11美元,降幅0.62%。

英国金融服务管理局(FSA)的客户资金规则旨在当公司破产时保护客户资金。公司必须拥有所有持有其客户资金银行的信托书,从而确保一旦公司破产,客户资金能够被明确识别,并同公司自有资产分离,使客户资金能够快速返还。

“识别和保护客户资金是所有公司的当务之急。我们反复向公司强调,随着环境的改变,系统和控制确保事情就是这样强劲,精心设计和更新。尽管是全球最大的资产管理公司之一的旗下部门,但贝莱德投资管理(英国)有限公司(BIM)的系统实在是不完善,并且客户信任的持有资金的通知银行的基本步骤没有完成。

英国金融服务管理局(FSA)执法和金融犯罪主管Tracey McDermott说:“

从2006年10月1日到2010年3月31日,对存放在第三方银行的一些货币市场存款,贝莱德投资管理(英国)有限公司(BIM)没能获得信托书。失误源于贝莱德集团(BlackRock group)收购贝莱德投资管理(英国)有限公司(BIM)之后的系统调整,贝莱德投资管理(英国)有限公司(BIM)前身是美林投资管理有限公司(Merrill Lynch Investment Managers Limited)。这些改变使贝莱德投资管理(英国)有限公司(BIM)建立信托书的程序无效。每日平均超过13.6亿英镑受到此次失误的影响。如果公司在此期间的任何时间破产,客户资金返还将延期,并且资金可能不能全额返还。

“作为重组机构的旗下部门,我们因忽视客户资金保护受到影响,这不是第一次了。今天实施的罚款对所有公司都是一个警示,提醒我们一直加强客户资金的适当保护是至关重要的。”

贝莱德(BlackRock)为机构客户提供基金管理服务,其2012年2季度净收入总计为5.54亿美元,2012年1季度为5.72亿美元,去年为6.19亿美元。2012年2季度的营业收入总额为8.29亿美元,运营毛利率37.2%。

在决定罚款时,英国金融服务管理局(FSA)考虑到此次不当处理不是蓄意行为,并且公司向英国金融服务管理局(FSA)报告了问题,之后对情况进行补救,并在客户资金保护方面,实施优秀的系统和控制。没有客户因失误遭受任何损失。早期阶段,该公司同意与英国金融服务管理局(FSA)达成和解。这种情况下,对经济处罚实施30%的折扣。如果不是因为这个折扣的原因,处罚会达到13618800英镑。

贝莱德(BlackRock)的英国团队包括前瑞士央行(Swiss Central Bank)主管Philipp Hilderbrand。

附加内容:

客户资金和托管资产(客户资产)保护在监管中处于优先地位。自金融危机以来,英国金融服务管理局(FSA)建立了客户资产部门(Client Assets Unit),对客户资产实行专业、严密的监管,目的是为了确保公司拥有完善的系统,在公司破产的情况下确保客户资产和资金的快速返还。

2010年1月,英国金融服务管理局(FSA)向所有有权持有客户资金和资产的公司发表了致首席执行官信件和客户资金与资产报告。这是继2010年5月20日致首席执行官信件之后的第二次。

(编译:我本豪情)







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