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NYSE因传递市场数据提前被SEC罚款

2012/09/17 12:04 · Forex Magnates

纽约泛欧交易所(NYSE Euronext)宣布与美国证券交易委员会(SEC)达成调节协议,美国证券交易委员会(SEC)指控纽约证券交易所有限公司(New York Stock Exchange LLC)违反全美市场系统规则(Regulation NMS)603(a)条款的规定,全美市场系统规则(Regulation NMS)规定了某些交易所市场数据的传递时间。

美国证券交易委员会(SEC)还指控纽约证券交易所(New York Stock Exchange)未保存某些计算机文件,违反了美国证券交易委员会(SEC)对记录保存的要求。纽约泛欧交易所(NYSE Euronext)对该事件着手进行调节,对于美国证券交易委员会(SEC)的指控没有承认,也没有否认。依照调节协议,纽约泛欧交易所(NYSE Euronext)同意支付500万美元的罚款,聘请独立咨询公司,对目前纽约泛欧交易所(NYSE Euronext)美国交易所遵守603(a)条款的情况进行评估,并按照咨询公司的建议进行改进。

时间提前

美国证券交易委员会(SEC)的指控主要集中在2008年到2010年中期,纽约证券交易所(NYSE)市场数据的传递速度的差异上。美国证券交易委员会(SEC)称,在此期间的某些时间里,纽约证券交易所(NYSE)向两个专用数据提供渠道传递的市场数据比向集成收报系统传递的市场数据要快一些。指控称,时间的差异一般是在毫秒的水平,是由于技术因素造成,现在问题已得到了解决。美国证券交易委员会(SEC)没有指控纽约证券交易所(NYSE)故意违规,也没有指控数据延迟造成任何投资者的损失。技术因素是调查的主题,纽约证券交易所(NYSE)2010年和2011年完成了系统的修改工作,解决了技术问题。计算机文件是记录保存指控的主题,现在纽约证券交易所(NYSE)对计算机文件进行了保存。

纽约泛欧交易所(NYSE Euronext)首席执行官Duncan L. Niederauer说:“纽约泛欧交易所(NYSE Euronext)追求最高水准的诚信度和责任感。时间差异源于技术问题,而不是交易所或任何交易所人员的故意违规造成的。”

“纽约泛欧交易所(NYSE Euronext)非常高兴此次事件得到解决,我们相信这对股东、客户和员工都是最有利的。我们将继续采取所有可靠的措施确保我们的市场运营保持最大的公平和透明。”

(编译:我本豪情)







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