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FSA因未经授权的投资计划,指控无监管的期货交易商

2012/09/26 15:23 · Forex Magnates

英国金融服务管理局(FSA)指控多塞特郡(Dorset)伯恩茅斯(Bournemouth)的Benjamin Edward Weymouth Wilson的7项违法行为,行为涉及由其运作的一项未经授权的投资计划。

Wilson先生以SureInvestment名义交易,运作了一项声称为其投资者利益而实施的期货交易计划。

指控在搜查后发布,2011年6月28日,英国金融服务管理局(FSA)在多塞特郡警方的协助下,对Wilson先生在普尔(Poole)所属的两处房屋进行了搜查,Wilson先生当场被捕。

指控如下:

  • 在没有授权或豁免的情况下,运作一项集体投资计划,违反了2000年金融服务及市场法案(FSMA)的第19节和第23节的内容;
  • 制造虚假、误导、欺骗性言论,违反了与FSMA 第397节(1)(a)和2的内容;
  • 制造虚假、误导、欺骗性言论,违反了与FSMA 第397节(1)(a)和2(a)的内容;
  • 两项伪造行为,违反了1981年伪造与假冒犯罪法(Forgery Act)第1节的内容;
  • 运用虚假的工具,违反了伪造与假冒犯罪法(Forgery Act)第3节的内容;
  • 诈骗,违反了2006年诈骗法(Fraud Act)第1节的内容。

 

Wilson先生已被保释,为了出席2012年10月5日伦敦市地方法庭的审理。

(编译:elin)

 







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