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CMA资本管理公司支付550万美元的赔偿罚金

2012/09/29 11:17 · Forex Magnates

基金经理CMA资本管理公司(CMA Capital Management)因外汇庞氏骗局,支付550万美元的赔偿罚金

美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布取得了判决:对佛罗里达迈阿密湖的Claudio Aliaga 及CMA资本管理有限公司(CMA,CMA Capital Management, LLC)处以550万美元的赔偿及民事罚金,以处理被告执行庞氏骗局的诉讼,被告涉及向至少125个人诈骗收集了至少450万美元进行外汇托管账户的投资和/或联合投资。

2012年9月26日,美国佛罗里达南部地区法院的法官Marcia G. Cooke颁布了一项同意令:对被告处以永久禁令。具体来说,指令要求被告共同支付110万美元的赔偿款,Aliaga支付330万美元民事罚款,CMA公司支付110万美元的民事罚款。指令还对被告处以交易、注册的永久禁令。

指令指出至少从2007年3月开始一直到2010年4月6日,被告向零售客户欺诈征集收到至少450万美元,只有大约190万美元的客户资金被转到外汇交易账户;Aliaga进行的交易总损失约为673000美元;Aliaga侵占客户资金收益于自己、妻子及另一个相关公司;为了掩盖欺诈行为,Aliaga向客户发布虚假的账户信息,他据称外汇合约交易成功,以此承诺回报。

(编译:elin)

 







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